安集微电子科技 (上海) 股仹有陉公司 自 2020 年 1 月 1 日 至 2020 年 12 月 31 日止年度财务报表 6-1-1 安集微电子科技 (上海) 股仹有陉公司全体股东： 一、审计意见 我们実计了后附的第 1 页至第 101 页的安集微电子科技 (上海) 股仹有陉公司 (以下简称 "安集科技") 财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合幵及殎公司资产负债表，2020 年度的 合幵及殎公司利润表、合幵及殎公司现金流量表、合幵及殎公司股东权益变劢表以及相关财务 报表附注。 我们讣为，后附的财务报表在所有重大斱面挄照丨华人民共和国财政部颁布的企业会计准 则 (以下简称"企业会计准则") 的觃定编制，公允反映了安集科技 2020 年 12 月 31 日的合幵 及殎公司财务状冴以及 2020 年度的合幵及殎公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们挄照丨国注册会计师実计准则 (以下简称"実计准则") 的觃定执行了実计工作。実计 报告的"注册会计师对财务报表実计的责仸"部分迕一步阐述了我们在返些准则下的责仸。挄 照丨国注册会计师职业道德守则，我们独立亍安集科技，幵履行了职业道德斱面 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 Anji Microelectronics Technology （Shanghai） Co., Ltd. 上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6-9 幢底层 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（申报稿） 保荐人（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 二〇二三年九月 股票简称：安集科技 股票代码：688019 安集微电子科技（上海）股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 任何投资者一经通过认购、交易、受让、继承或者其他合法方式持有本次债 券，即视作 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年九月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所 （以下简称"上交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完 整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）基本资料 | 公司名称 | 安集微电子科技（上海）股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 英文名称 | Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co. ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月 22日在上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)披露了《安集微电子科技（上海） 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书（申报稿）》等 申请文件。 根据本次发行项目进展，结合公司已披露的《2023年半年度报告》，公司按 照相关要求会同中介机构对募集说明书等申请文件涉及的财务数据进行了同步 更新，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《安集微电子科技（上 海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书（申报稿） (2023年半年度财务数据更新版)》等申请文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上海证券交易所 审核，并获得中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定后方可实施。上述事 项最终能否通过上海证券交易所审核并获得中国证券监督管理委员会同意注册 的决定尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，按照相关法律法规规定 和要求及时履行信息披露义 ...

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | 正文 2 | | --- | --- | | 一、 | 本次发行可转债的批准和授权 2 | | 二、 | 发行人本次发行可转债的主体资格 2 | | 三、 | 发行人本次发行可转债的实质条件 2 | | 四、 | 发行人的设立 6 | | 五、 | 发行人的独立性 7 | | 六、 | 发行人的主要股东 7 | | 七、 | 发行人的股本及演变 8 | | 八、 | 发行人的业务 8 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 9 | | 十、 | 发行人的主要财产 12 | | 十一、 | 发行人的重大债权债务 14 | | 十二、 | 发行人的重大资产变化及收购兼并 15 | | 十三、 | 发行人章程的制定与修改 15 | | 十四、 | 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 15 | | 十五、 | 发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 15 | | 十六、 | 发行人的税务 16 | | 十七、 | 发行人的环境保护和产品 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟回购 部分公司股份，主要内容如下： 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-084 1、拟回购股份的用途：公司拟在未来适宜时机将回购的股份全部用于员工 持股及/或股权激励计划，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内 转让；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让完毕，则将 依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 2,000 万元（含）。 3、拟回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 4、拟回购价格：不超过人民币 180.00 元/股（含），该价格不高于董事会通 过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 5、拟回购资金来源：公司自筹资金。 2 ...

| 序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占总股本 比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | Anji Microelectronics Co., Ltd. | 30,623,797 | 30.91 | | 2 | 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 | 5,094,891 | 5.14 | | 3 | 香港中央结算有限公司 | 2,758,632 | 2.78 | | 4 | 全国社保基金四零六组合 | 2,560,897 | 2.58 | | 5 | 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城 | 1,978,327 | 2.00 | | | 电子信息产业股票型证券投资基金 | | | | | 景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司 | | | | 6 | －分红险－景顺长城基金国寿股份成长股票 | 1,948,711 | 1.97 | | | 型组合单一资产管理计划（可供出售） | | | | 7 | 上海大辰科技投资有限公司 | 1,620,309 | 1.64 | 一、公司前十大股东持股情况 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023- ...

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定后方可实施。上述事项最终能否 通过上交所审核并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定尚存在不确定 性。公司将根据上述事项进展情况，按照相关法律法规规定和要求及时履行信息 披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-082 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于安集微电子科技（上海） 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月1 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于安集微电子科技（上 海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上 证科审（再融资）〔2023〕223号）（以下简称"《问询函》"）。上交所审核机 构对公司提交的向不特定对象发行 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司、申万宏源证券承销保荐 有限责任公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对安集微电子科技（上海）股 份有限公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换 公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2023〕223 号 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函 ─────────────── 拓宽产品品类，向上游关键原材料领域延伸，购置自动化信息化 建设和研发设备，以及补充流动资金；2）报告期内，公司化学 机械抛光液产品的产能利用率分别仅为 42.79%、67.83%、91.60% 和 65.77%，功能性湿电子化学品的产能利用率分别仅为 56.35%、 52.84%、52.72%和 49.77%；3）截至目前，发行人存在尚未取得 本次募投项目用地的情形。 请发行人说明：（1）本次募投项目产品与发行人现有业务、 前次募投项目的具体联系与区别，并结合公司的经营计划、历 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等 有关法律法规的规定，对安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安 集科技"、"公司"）开展持续督导工作，并出具2023年半年度持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导 | | | | 工作制度，并制定了相应工作计划 | | | 工作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 保荐机构已与安集科技签订了保荐协议， | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 明确双方在持续督导期间的权利义务 | | | 的权 ...