申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 科创板向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十一月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"本 保荐人"）接受安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"、 "公司"、"安集科技"）的委托，担任其科创板向不特定对象发行可转换公司 债券（以下简称"本次发行"）的保荐人。 本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、 《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached RMB 898,187,885.81, an increase of 13.2% compared to RMB 793,771,175.04 in Q3 2022[10] - The company reported a net profit of RMB 354,065,185.90 for Q3 2023, an increase from RMB 233,773,375.38 in Q3 2022, marking a growth of 51.3%[10] - Net profit for the period was ¥315,424,660.91, up from ¥206,557,254.41, representing a growth of 52.7% year-over-year[61] - The total profit for the period was ¥354,069,665.58, compared to ¥233,733,375.38 in the same period last year, reflecting a growth of 51.4%[61] Operating Costs and Expenses - Total operating costs for Q3 2023 were RMB 636,592,783.55, up from RMB 530,776,322.10 in the same period last year, reflecting a year-over-year increase of 19.9%[10] - R&D expenses in Q3 2023 amounted to RMB 166,284,463.23, which is a significant increase of 39.0% compared to RMB 119,564,904.22 in Q3 2022[10] - Research and development expenses totaled ¥64,988,047.97 for the current period, an increase of 46.27% year-over-year, accounting for 20.10% of operating revenue[27] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was RMB 193,360,855.33, compared to RMB 135,771,047.95 in Q3 2022, indicating a growth of 42.3%[12] - Cash flow from operating activities totaled ¥927,352,697.40, compared to ¥783,005,436.00 in the previous year, indicating a 18.4% increase[65] - The company received cash from tax refunds amounting to ¥7,438,727.01, down from ¥15,426,527.16 in the previous year[65] Investments and Financing - The company raised RMB 218,517,757.36 from new investments in Q3 2023, compared to RMB 8,848,876.92 in the same period last year, showing a substantial increase[12] - The company reported a net increase in cash flow from financing activities of ¥159,785,763.10, contrasting with a net outflow of ¥5,269,463.95 in the previous year[66] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,433,720,968.42, an increase of 18.86% compared to the end of the previous year[27] - Total liabilities decreased to RMB 409,145,428.70 from RMB 526,051,349.69, a reduction of about 22.2%[45] - Current assets totaled RMB 1,301,122,698.19, up from RMB 1,145,966,013.99, indicating an increase of about 13.6% year-over-year[43] Share Repurchase and Equity - The company repurchased a total of 61,500 shares, representing 0.0621% of the total share capital, with a total expenditure of RMB 10,050,660.66[6] - The company plans to repurchase shares with a total amount not less than RMB 10 million and not exceeding RMB 20 million, at a price not exceeding RMB 180.00 per share, within a 12-month period[54] - The total equity attributable to shareholders increased to RMB 2,024,575,539.72 from RMB 1,521,549,944.38, marking a growth of approximately 33.1%[45] Regulatory and Strategic Developments - The company has received inquiries from the Shanghai Stock Exchange regarding its application for issuing convertible bonds, indicating ongoing regulatory engagement[5] - The company plans to continue expanding its market presence and product development in line with its strategic goals[28]

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-090 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四) 下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日(星期四)至 11 月 01 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@anjimicro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）即将于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-089 安集微电子科技（上海）股份有限公司 持股 5%以上股东集中竞价减持股份结果暨权益变 动提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东的基本情况 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 3 月 23 日，公司披露了《5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》 （公告编号：2023-015）：公司 5%以上股东国家集成电路基金计划于 2023 年 4 月 14 日至 2023 年 10 月 14 日期间通过集中竞价方式减持公司股票，减持股份占 公司总股本的比例不超过 2.5%。因公司 2022 年度权益分派实施了以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 3 股的权益分派方案，国家集成电路基金的减持数量进 行相应调整。 2023 年 10 月 13 日，公司收到国家集成电路基金的告知函：截至 2023 年 10 月 13 日，国家集成电路基金已减持 1,888,664 股，减持股份数量已到达公司总 股本的 2 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-088 安集微电子科技(上海)股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截止 2023 年 9 月 30 日，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份 61,500 股，占公司总股本 99,070,448 股的比例为 0.0621%，回购成交的最高价为 164.77 元/股，最低价为 162.31 元/股，支付的资金总额为人民币 10,050,660.66 元 （不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、公司回购股份的基本情况 2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，独立董事对本次事项发表了明 确同意的独立意见。审议同意公司使用公司自筹资金以集中竞价交易方式回购公 司股份，用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额不低于人 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 科创板向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"本 保荐人"）接受安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"、 "公司"、"安集科技"）的委托，担任其科创板向不特定对象发行可转换公司 债券（以下简称"本次发行"）的保荐人。 本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、 《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次具 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-087 的比例为 0.0606%，回购成交的最高价为 164.77 元/股，最低价为 162.31 元/股， 支付的资金总额为人民币 9,807,119.31 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购符合相关法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机实施回购计划，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披 露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 2023 年 9 月 27 日，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购股份 60,000 股， 占公司总股本 99 ...

安集微电子科技(上海)股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称:安集科技 股票代码:688019 编号:2023-0902 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 (请文字说明其他活动内容) 参与单位名 中银证券、宁波大步牛、涌津投资、西部利得基金、华创证券、国联安基金、德邦证 称 券及富国基金等机构 时间 2023 年 9 月 20 日及 2023 年 9 月 21 日 地点 公司会议室 董事长兼总经理 Shumin Wang 公司 副总经理、董事会秘书 杨逊 接待人员姓 证券事务代表 冯倩 名 总经办专员 陆君怡 投资者关系 一、公司介绍: 活动 介绍公司半年度经营业绩情况及未来发展。 主要内容介二、问答环节主要内容: 绍 Q:公司定价策略如何?是否受到大环境以及客户方面的压力,公司有何应对措施? A:公司的产品定价是结合产品成本、市场情况、商业规律等多方面因素决定的。公 司内部会对各产品线的毛利率及公司层面的综合毛利率进行评估管理:一方面,对于 相对成熟、量产商业化时间较长的产品,公司会根据具体情况进行评估调整以符合 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集微 电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"安集科技"）持续督导 工作的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对安集科 技向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，发表核查意见如 下： 一、本次上市流通的限售股类型 安集科技于 2023 年 3 月 21 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561 号），中国证监会于 2023 年 3 月 15 日同意公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。 2023 年 4 月 7 日，公司以简易程序向特定对象发行股票新增股份 1,272,570 股在中国证券登记结算有限责任公司上海分 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-086 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 本次上市流通的股份均为向特定对象发行的限售股，限售股数量为 1,654,341 股，限售期自公司向特定对象发行结束之日起 6 个月。 本次限售股上市流通日期为 2023 年 10 月 9 日。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"安集科技"） 于 2023 年 3 月 21 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕561 号），中国证监会于 2023 年 3 月 15 日同意公 司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。 2023 年 4 月 7 日，公司以简易程序向特定对象发行股票新增股份 1,272,570 股在中国证券登记结算有限责任公司上海分 ...