无锡德林海环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 一般规定 7、由本项第 1 目至第 6 目所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的， 或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他 组织，但公司及其控股子公司除外； 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易决策事宜，充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司章程 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1、直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2、直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3、公司董事、监事或高级管理人员； 4、与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹、子 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公 司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比照本制 度执行。控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议前按照本制度规定报公司审批，公司 将依据本制度及《公司章程》规定的权限报董事会或股东大会批准，并履行有关信息披露义 务。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提供担保的， 应先由被担保企业提出申请。 第 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事制度 第一条 为进一步完善无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及全体股东的利益，公司 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定独立董事制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，但本制度另有规定 的除外。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，否则公司应 按规定及时补足独立董事人数。公司在董事会中设置审计、提名、薪酬与考核、 战略委员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半 数并担任召集人，审计委员会召集人由会计专业人士担任。 第五条 公司聘任的独立董事中至少包括一 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 股东大会议事规则 无锡德林海环保科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）以及《无锡德林海环保 科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《无锡德 林海环保科技股份有限公司章程》《无锡德林海环保科技股份有限公司独立董事 制度》的相关规定,作为无锡德林海环保科技股份有限公司的独立董事,在审阅 公司第三届董事会第十六次会议相关事项后,基于独立客观的立场,本着审慎负 责的态度,对会议相关议案发表以下独立意见： 季润芝 一、《关于变更会计师事务所的议案》的独立意见 签署日期: 2023 年 11 月 21 日 独立董事认为:经核查,中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具备相关 业务执业资格,能够为公司提供真实公允的审计服务,满足 2023年度财务审计 和内部控制审计工作需求,有利于保障和提高公司审计工作的质量,有利于保护 公司及其他股东的利益。因此,我们同意公司变更中审众环会计师事务所(特殊 普通合伙)为公司 2023年度财务报告审计和内部控制审计机构,并将此议案提 交公司股东大会审议。 (本页无正文,为《无锡德林海环保科技股份有限公司 ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-049 无锡德林海环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：无锡市滨湖区梅梁路 88 号公司 4 楼会议室 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 8 日 至 2023 年 12 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投 ...

第二条 董事会对股东大会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司 的经营决策机构。 第三条 董事会在公司章程规定的下列职权范围内议事、决策，包括： 无锡德林海环保科技股份有限公司 董事会议事规则 无锡德林海环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《无锡德林海环保科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本董事会议事规则。 第二章 董事会的职权 （七） 拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八） 决定公司运营中除法律和公司章程规定应由股东大会审议的事项以 外的其他各项事宜，包括但不限于公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；董事会可将其权力范围内 1 （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） 执行股东大会的决议； （三 ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-047 无锡德林海环保科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环"） ● 原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） ● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于信永中和 从 2015 年起为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟 聘请新会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构。综合考虑公司业务发展及审 计工作需求等情况，公司根据证监会、财务部、国务院国资委《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）和江苏证监局《关于做 好会计师事务所选聘工作的通知》（苏证监办字〔2023〕76 号），在充分了解、 评估候选会计师事务所胜任能力后，公司拟聘任中审众环为公司 2023 年度财务 报告审计机构与内部控制 ...

独立董事关于第三届董事会第十六次会议 相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《无锡德林海环保科技股份有限公司章程》《无锡德林海环保科技股份有限公 司独立董事制度》等有关规定,我们作为无锡德林海环保科技股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,本着客观、公平、公正的原则,对将提交公司第 三届董事会第十六次会议审议的相关事项进行了事前审阅,基于独立判断,发表 事前认可意见如下: 一、《关于变更会计师事务所的议案》的事前认可意见 无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事认为:经审查,中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、 期货相关业务职业资格,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,具备 足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,满足公司年度财务决算审计和 内部控制审计工作,符合相关法律、法规的规定。公司已就聘任会计师事务所的 相关事项提前与原审计机构信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)进行了沟通, 其已对该事项进行确认且无异议。因此,我们同意变更中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙)为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构 ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-048 无锡德林海环保科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 三次会议于 2023 年 11 月 21 日以现场会议的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 18 日发出。本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名，本次会议由监事会主席刘 燕芬主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律、法规及《无锡德林海环保科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 特此公告。 无锡德林海环保科技股份有限公司监事会 2023 年 11 月 22 日 （一）审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》 监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资 格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实、公允的 审计服务，满足公司年度审计 ...