第一章 总则 第一条 为规范中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号—自愿信息披露》等法律、法规、规章、 规范性文件以及《中钢洛耐科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交 易量或投资人的投资决策产生重大影响的任何行为和事项而投资者尚未得知及证券 监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、在中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定报送证券监管部门和上海证券交易所（以下简称"上交所"）。 本制度所称"信息披露义务人"包括公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人 员和各部门、各子公司的主要负责人；公司实际控制人及 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 审 计 报 告 众环审字（2024）2300015号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 147 | 起始页码 审 计 报 告 众环审字（2024）2300015 号 中钢洛耐科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"中钢洛耐公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 中钢洛耐公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二 ...

公司代码：688119 公司简称：中钢洛耐 中钢洛耐科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中钢洛耐科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 ...

报告期内，本人任公司第一届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委 员、战略委员会委员和提名委员会主任委员。2023 年 12 月，公司董事会换届后 本人不再担任独立董事及以上职务。 中钢洛耐科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，始终按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求及《公司章程》《公司独 立董事制度》等公司相关制度的规定，勤勉、尽责、独立地履行工作职责，积极 出席公司相关会议，认真审议董事会相关议案，对重要事项发表独立意见，为公 司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用，维护了公司和全体股东的合法权益，有效促进公司的规范运作。现将本 人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐殿利，男，1949 年 12 月出生，中国国籍，鞍山钢铁学院耐火材料专业本 科学历，高级工程师。1980 年至 1995 年，在原冶金工业部辽宁镁矿耐火材料公 司工作，历任公司科技 ...

（二）募集资金使用和结余情况 中信建投证券股份有限公司 关于中钢洛耐科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"中钢洛耐"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中钢洛耐 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意中钢洛耐科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞667 号），公司通过保荐机构 （主承销商）中信建投证券股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）22,500 万股（每股面值人民币 1 元），发行价格为人民币 5.06 元/股，募 集资金总额为人民币 1,138 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为了规范中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护公司信息披露公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号—自愿信息披露》等有关法律、法规、规范性文件和《中钢洛耐科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指内幕信息，是指《中华人民共和国证券法》所规定的，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的、尚未 在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的上市公司信息披露媒 体或网站上正式公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总 额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等相关规定，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业 务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服 务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机 构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 截至 2023 年 末 ，合 伙人 数 量 216 人 、注 册 ...

证券代码：688119 证券简称：中钢洛耐 公告编号：2024-015 中钢洛耐科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 9 点 30 分 召开地点：河南省洛阳市涧西区西苑路 中钢洛耐科技股份有限公司办公大 楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024)2300027号 内部控制审计报告 众环审字(2024)2300027 号 中钢洛耐科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"中钢洛耐公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、中钢洛耐公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中钢洛耐公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 审计报告第 1页共 2 页 我们认为，中钢洛耐科技 ...

中钢洛耐科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全内部控制制度，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露 方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律 监管指南第 7 号——年度报告相关事项》等法律、法规、证券交易所的相关规定 以及《中钢洛耐科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中钢 洛耐科技股份有限公司独立董事制度》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第三条 公司管理层应及时向每位独立董事全面汇报本年度的生产经营情况 和重大事项的进展情况。同时，公司还应安排独立董事进行实地考察。上述事项 应形成书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事对公司聘请的会计师事务所是否具有证券、期货相关业务 资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的 从业资格进行核查。 第五条 在年审注册会计师进场审计前，公司 ...