国机财务有限责任公司风险持续评估报告 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以 下简称"国机财务"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料， 对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： （一）控制环境 1、治理结构 国机财务由国机集团及其所属 25 家成员企业出资组建，依据国家有关法律 法规，自主开展国家金融监督管理总局（原银保监会）规定的各项金融业务，以 "依托集团资源，服务集团发展"为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和 提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。 国机财务设立了股东会、董事会、监事会，股东会是公司的权力机构，董事 会是股东会的常设执行机构。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东 会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事 会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风 险控制委员会四个专业委员会。各专业 ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2024-015 中国电器科学研究院股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：广州市海珠区新港西路 204 号第 1 栋公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 31 日 至 2024 年 5 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

公司代码：688128 公司简称：中国电研 中国电器科学研究院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《中国电器科学 研究院股份有限公司章程》和《中国电器科学研究院股份有限公司董事会审计与 风险管理委员会工作细则》等有关规定,作为中国电器科学研究院股份有限公司 (以下简称公司)董事会审计与风险管理委员会,现就 2023年度履职情况汇报 如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 报告期内,公司第一届董事会审计与风险管理委员会由独立董事柳建华先生、 独立董事邓柏涛先生及董事汪冰先生组成,其中主任委员(召集人)独立董事柳 建华先生为会计专业人士。2023年9月,公司董事会完成换届选举,第二届董 事会审计与风险管理委员会成员和主任委员不变。 二、莆事会审计与风险管理委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度董事会审计与风险管理委员会共召开 8 次会议, 会议均符合半数 以上委员出席的规定,会议召集、召开程序合法有效。具体如下: | 会议名称 | 召开时间 | 会议内容 | | --- | --- ...

（二）业务规模 中国电器科学研究院股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称容诚）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计 机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》、上海证券交易所制定的《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中国电器科学研究院股份有限公司章程》 等规定和要求，公司董事会审计与风险管理委员会对容诚 2023 年度审计工作进 行了评估。经评估，认为容诚在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见，注册会计师发表的审计结论符合公司的实际情况。具体 情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）资质情况 容诚由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 ...

内部控制审计报告 中国电器科学研究院股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0013 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]100Z0013 号 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"中国电研公司"） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 中国电研公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有 ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称中国电研 公司）董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中国电研公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其 他目的。我们同意将本鉴证报告作为中国电研公司年度报告必备的文件，随其 他文件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 中国电器科学研究院股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0016 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]100Z0016 号 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为强化中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）董事会决 策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理，不断 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《中国电器科学研究院股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会设立董事 会审计与风险管理委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会（以下简称审计与风险管理委员会）是 董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会至少由三名董事组成，其中独立董事过半数且 至少一名独立董事为会计专业人士。审计与风险管理委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 员。 第三章 职责权限 第八条 审计与风险管理委员会的具体职责包括： （一 ...

目录 CONTENTS | 1.1 ESG 战略与治理 | | --- | | 1.2 利益相关方沟通 | | 1.3 实质性议题分析 | 02 04 | 2.1 公司治理 | | --- | | 2.2 党建引领 | | 2.3 合规运营与风险管理 | | 2.4 廉洁建设 | | 2.5 反不正当竞争 | | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 走进中国电研 | 03 | | 公司概况 | 03 | | 2023 年 ESG 亮点绩效 | 07 | 3.1 研发创新管理体系 3.2 研发创新发展 3.3 知识产权保护 01 03 06 07 ESG 战略与管理 研发创新 环境保护 以人为本 4.1 数字化转型 4.2 支持乡村振兴 守正治理 服务国家战略 05 产品质量与服务 | 5.1 产品质量管理 | 35 | | --- | --- | | 5.2 专业客户服务 | 38 | | 5.3 信息安全与隐私保护 | 40 | | 5.4 可持续供应链 | 42 | | 6.1 双碳目标及行动 | 43 | | --- | --- | | 6.2 绿色产品及服务 | 45 | | ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2024-009 中国电器科学研究院股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金股利 4.5 元（含税）。公司不送红股， 不进行资本公积转增股本。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第五次会议，以 9 票同意，0 票 反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2023 年度利润分配方案>的 议案》，并同意将该方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股数为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分 配总额不变，调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 ...