中国电器科学研究院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度,作为中国电器科学研究院股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本人严格根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 《公司独立董事年报工作制度》等制度的要求,本着对全体股东负责的态度,忠 实履行了独立董事的职责,谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利,积极出 席相关会议,认真审议董事会各项议案,并对相关重大事项发表了客观、公正的 独立意见,切实维护了公司与全体股东的整体利益,尤其关注中小股东的合法权 益保护。现将 2023 年度履职情况汇报如下: 一、独立黄事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人柳建华:中国国籍,无境外永久居留权,博士。历任中山大学岭南(大 学)学院理论经济学博士后流动站博士后;中山大学岭南学院师资型博士后、讲 师;中山大学金融学系副主任、会计与资本运营研究中心副主任;广东趣炫网络 股份有限公司独立董事;广州鹏辉能源科技股份有限公司独 ...

关于中国电器科学研究院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 目录 委托单位：中国电器科学研究院股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86（010）6600 1391 1、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于中国电器科学研究院股份有限公司非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 2、 关于中国电器科学研究院股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况表 关于中国电器科学研究院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]100Z0015 号 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国电器科学研究院 股份有限公司(以下简称中国电研公司)2023年12月31日的合并及母公司资 产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并 及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年4月19日出具了 容诚审字[2024]100Z0012 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 - ...

中国电器科学研究院股份有限公司 2023 年度独立董事达职报告 2023 年度,作为中国电器科学研究院股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事,本人遵照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 《独立董事年报工作制度》等制度的要求,诚信勤勉,忠实履行职责,注重维护 公司利益、维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况 汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘奕华:中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。历任广州南洋电器 厂研究所工程师:广州市机电工业局科长:广州机电行业协会副会长兼秘书长。 现任广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长,中山大洋电机股份有限公司独 立董事,广东安达智能装备股份有限公司独立董事及公司独立董事。 (二) 独立性说明 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄 弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等) 未 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《中 国电器科学研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责，并依据国家 有关法律、法规和《公司章程》履行职责。 第三条 公司董事会办公室负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会由 9 名董事组成，由股东大会选举产生。董事会设董事 长 1 名，由董事会全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务。 第五条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其 职务。董事任期三年。董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 ...

国机财务有限责任公司风险持续评估报告 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以 下简称"国机财务"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料， 对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： （一）控制环境 1、治理结构 国机财务由国机集团及其所属 25 家成员企业出资组建，依据国家有关法律 法规，自主开展国家金融监督管理总局（原银保监会）规定的各项金融业务，以 "依托集团资源，服务集团发展"为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和 提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。 国机财务设立了股东会、董事会、监事会，股东会是公司的权力机构，董事 会是股东会的常设执行机构。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东 会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事 会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风 险控制委员会四个专业委员会。各专业 ...

证券代码：688128 证券简称：中国电研 公告编号：2024-015 中国电器科学研究院股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：广州市海珠区新港西路 204 号第 1 栋公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 31 日 至 2024 年 5 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

公司代码：688128 公司简称：中国电研 中国电器科学研究院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

中国电器科学研究院股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《中国电器科学 研究院股份有限公司章程》和《中国电器科学研究院股份有限公司董事会审计与 风险管理委员会工作细则》等有关规定,作为中国电器科学研究院股份有限公司 (以下简称公司)董事会审计与风险管理委员会,现就 2023年度履职情况汇报 如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 报告期内,公司第一届董事会审计与风险管理委员会由独立董事柳建华先生、 独立董事邓柏涛先生及董事汪冰先生组成,其中主任委员(召集人)独立董事柳 建华先生为会计专业人士。2023年9月,公司董事会完成换届选举,第二届董 事会审计与风险管理委员会成员和主任委员不变。 二、莆事会审计与风险管理委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度董事会审计与风险管理委员会共召开 8 次会议, 会议均符合半数 以上委员出席的规定,会议召集、召开程序合法有效。具体如下: | 会议名称 | 召开时间 | 会议内容 | | --- | --- ...

内部控制审计报告 中国电器科学研究院股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0013 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]100Z0013 号 中国电器科学研究院股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称"中国电研公司"） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 中国电研公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有 ...

（二）业务规模 中国电器科学研究院股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称容诚）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计 机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》、上海证券交易所制定的《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中国电器科学研究院股份有限公司章程》 等规定和要求，公司董事会审计与风险管理委员会对容诚 2023 年度审计工作进 行了评估。经评估，认为容诚在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见，注册会计师发表的审计结论符合公司的实际情况。具体 情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）资质情况 容诚由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 ...