上海皓元医药股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海皓元医药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 公司应当建立内幕信息管理制 ...

上海皓元医药股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 （三）上海证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本制度相关规定 执行。 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海皓元医药股份有限 公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行 政法规、部门规章及业务规则，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指直接持有公司股本总额超过50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能 ...

上海皓元医药股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海皓元医药股份有 限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、 部门规章及业务规则，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本规范。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规及《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和 全体股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人不得以下列任何一种方式占用公司资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和 其他支出； （二）要求公司代其偿还债务； （三）要求公司有偿或者 ...

上海皓元医药股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理：第四号股东会网络投 票》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海皓元医药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指上海证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括： （一）上海证券交易所交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临 时公告格式指引的要求，使用上海证券交易所公告 ...

上海皓元医药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海皓元医药股份有限公司信息披露制度》的 规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所（以下简称 ...

上海皓元医药股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行公 司的社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》 （以下简称《公益事业捐赠法》）、《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通 知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《上 海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海皓元医药股份 有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）、《上海皓元医药股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股公司自愿无偿将其有权处 分的合法财产赠送给合法的受赠对象（自然人、法人或者其他组织），用于与生产 经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； ...

上海皓元医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓 元医药"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海皓元医 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照 本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司 ...

上海皓元医药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一节 担保对象 第一条 为了规范上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 第四条 子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，其对外担保应执行本制度。 第五条 公司对外担保必须经公司董事会或股东会审议，未经审议，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律 ...

上海皓元医药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司的内部监督，防范和控制风险，独立监督和评估公司 内部控制体系的完整、有效性，保证公司、全资及控股子公司以及具有重大影响 的参股公司财务收支、经济活动的真实、合法、合规和效益，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《内部审计基本准则》等国家有关法律法规，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加集团公司价值。 第五条 开展内部审计工作应遵循以下基本原则： （一）独立性原则。内部审计部门（以下简称" ...

上海皓元医药股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 业务规则、《独立董事管理办法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。维护公司整体利益，尤其是要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立于所受聘的公司及该公司主 要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司以及主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3家境 内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行其独立董事的 职责。 任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出辞 职。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1 / 11 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《 ...