优刻得科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《优刻得科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和《优刻得科技股份有限公司独立董事工作制度》 等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时 了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用， 有效地维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将我在 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 谭晓生，男，高级工程师，2012 年中关村高端领军人物，2018 年中国互联 网发展基金会网络安全优秀人才。1992 年毕业于西安交通大学计算机应用专业； 2019 年至今，于清华大学攻读电子信息专业博士学位。曾担任北京奇虎科技有 限公司技术总裁、首席安全官；2019 年 3 月至今，担任北京赛博英杰科技有限 公司 CEO。现兼任杭州迪普科技股份有限公司、云基智慧工程股 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-015 优刻得科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《优刻得科技股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计 划"）拟向激励对象授予 920 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司 股本总额 45,309.5081 万股的 2.03%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、股权激励计划目的 为进一步激发企业创新创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动 核心团队的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工 利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、（以下 ...

中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的核查意见 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份 有限公司（以下简称"中金公司"和"保荐机构"）作为优刻得科技股份有限公司（以 下简称"公司"）持续督导工作的保荐机构，对优刻得 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]2917 号《关于同意优刻得科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 58,500,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 33.23 元，募集资金总额共计人民币 1,943,955,000.00 元，扣 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-011 优刻得科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 优刻得科技股份有限公司（以下简称 "公司"）根据《公司法》《上市公司治 理准则》《公司章程》等管理办法的规定，同时结合公司的实际情况及行业、地 区的薪酬水平和职务贡献等，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬 方案，具体内容如下： 一、本方案的适用对象 公司第二届董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。 2024 年 4 月 26 日，公司召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会 议，审议通过了《关于公司 2024 年度董监高薪酬方案的议案》，同意将上述议案 提交公司董事会审议。 二、本议案适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、原则 1、薪酬标准根据岗位责任，参考公司业绩、行业水平综合确定。 2、在公司担任具体管理职位的董事、监事、高级管理人员， 根据其在公司 的任职 ...

本次修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议。公司董事会提请股 东大会授权公司管理层办理相关工商变更登记的全部事宜，并根据工商部门的具 体审核要求对上述内容进行调整，最终以工商部门核准的内容为准。 二、关于制定及修订公司部分治理制度的相关情况 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管 理机制，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件的 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-014 优刻得科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订公司部分 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 优刻得科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于制 定及修订公司部分治理制度的议案》。现 ...

Corporate Governance - The company has set up a special voting rights structure, where Class A shares have five times the voting power of Class B shares, ensuring control by major shareholders[7]. - As of the end of the reporting period, the voting rights distribution shows that major shareholders hold 38.72% of the total voting rights despite owning only 11.22% of the shares[13]. - The special voting rights arrangement has been operational since March 17, 2019, and will continue unless terminated by a shareholder resolution[9]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting, ensuring governance compliance[5]. - The company has implemented measures to prevent the abuse of special voting rights, including a fixed proportion of special voting rights and strict limitations on their scope[195]. - The company plans to appoint three independent directors to enhance oversight and protect minority shareholders' interests[198]. - Minority shareholders have the right to nominate directors and convene temporary board meetings, promoting their involvement in corporate governance[199]. - The company has established a strict information disclosure management system to comply with regulatory requirements[200]. Financial Performance - The company reported a revenue increase of 25% year-over-year, reaching ¥1.5 billion in 2023[20]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 151,527.89 million, a decrease of 23.17% compared to CNY 197,221.87 million in 2022[30]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -34,271.94 million, showing an improvement from CNY -41,331.41 million in the previous year[30]. - The net cash flow from operating activities increased by 150.97% to CNY 13,801.75 million, compared to CNY 5,499.34 million in 2022[34]. - The company's total assets decreased by 6.74% to CNY 380,211.47 million at the end of 2023, down from CNY 407,689.60 million at the end of 2022[31]. - The gross profit margin improved to 11.11% from 8.35% in the previous year, driven by better performance in edge cloud and hybrid cloud cabinet hosting businesses[33]. - The company reported a significant increase in the growth rate of its self-built data center cabinet hosting business, contributing positively to profitability[33]. - The company achieved operating revenue of 1,515.28 million yuan in 2023, a decrease of 456.94 million yuan or 23.17% compared to the previous year[44]. - The net profit attributable to shareholders was -342.72 million yuan, an increase of 70.59 million yuan compared to the previous year[44]. - The company is focusing on high-quality development and further reduce losses, with a notable increase in revenue from AIGC business[33]. Research and Development - The company is investing ¥200 million in R&D for artificial intelligence and big data technologies in the upcoming year[24]. - Research and development expenses accounted for 13.44% of operating revenue, an increase from 12.82% in 2022[32]. - The company increased its R&D investment, focusing on the AIGC field and providing diverse solutions for AI training and inference scheduling management services[45]. - The company has launched the first domestic plug-and-play private large model integrated machine, facilitating rapid delivery of vertical models[46]. - The company has developed a self-researched network enhancement technology with a capacity of 10 million PPS and a distributed block storage system with 1.2 million IOPS, significantly improving cloud host performance[76]. - The company has achieved a low IO latency of 100 microseconds, enhancing the performance experience of cloud hosts[76]. - The company has implemented a DPU-based network offloading capability, achieving 10 million PPS and reducing reliance on gateways, which enhances the performance and elasticity of physical cloud hosts[76]. - The company has introduced a unique algorithm for high-speed forwarding in virtual networks, significantly improving packet processing consistency in heterogeneous networks[76]. - The company has applied for 10 new patents during the reporting period, including 9 invention patents and 4 software copyrights, with a total of 284 applications and 199 granted to date[79]. Market Performance and Strategy - User data showed a growth of 30% in active users, totaling 1.2 million by the end of the fiscal year[21]. - The company provided a forward guidance of 15% revenue growth for the next fiscal year, projecting revenues of approximately ¥1.725 billion[22]. - New product launches contributed to a 10% increase in market share within the cloud services sector[23]. - Market expansion efforts have led to a 20% increase in international sales, now accounting for 25% of total revenue[25]. - The company is exploring strategic acquisitions to enhance its service offerings, with a budget of ¥500 million allocated for potential deals[26]. - The company is focusing on the AIGC sector for product innovation and marketing, leveraging the positive market sentiment following the success of ChatGPT[99]. - The company has established 31 global available zones, covering 24 regions, with a leading presence in Southeast Asia[100]. - The company is targeting industries such as government, finance, automotive, and healthcare for data integration and open platform applications[83]. Operational Efficiency - The company reported a 5% reduction in operational costs due to improved efficiency measures implemented in 2023[28]. - The company experienced a decrease in sales, management, and R&D expenses by 16.57% compared to the previous year, primarily due to improved operational efficiency[33]. - The company has implemented resource optimization measures that have contributed to a reduction in overall costs[118]. - The company has reduced total personnel costs by approximately CNY 100 million compared to the previous year, contributing to the narrowing of losses[114]. - The company completed the upgrade of over 15 data center storage architectures, improving operational stability and reducing costs[89]. Investment and Future Plans - The proprietary cloud platform project has a total investment scale of ¥4,840 million, with ¥746.39 million invested this period, and is preparing to enter the testing phase[83]. - The company plans to focus on user value and enhance quality and quantity for its 2024 development strategy, emphasizing public cloud, AIGC, data center expansion, and private cloud cultivation[182]. - The company aims to expand its data center capabilities, particularly in Ulanqab and Qingpu, to meet the growing demands of AIGC and align with national policies[183]. - The company intends to increase its overseas business share by leveraging its overseas node advantages and developing targeted products for international markets[185]. - The company is exploring data element business opportunities, focusing on storage, private cloud, data circulation, and large model training[185]. Risk Management - The company has faced various operational risks, which are detailed in the management discussion and analysis section of the report[4]. - The company emphasizes that forward-looking statements do not constitute substantive commitments to investors, highlighting investment risks[15]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[16]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[16].

公司代码：688158 公司简称：优刻得 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 优刻得科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 优刻得科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第一季度报告 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 | 非经常性损益项目 | 本期金额 说明 | | --- | --- | | 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 | -70,569.00 主要系固定资产处置损 | | 值准备的冲销部分 | 失 | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 | 652,208.28 主要系政府补助 | | 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 | | | 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 | | | 的政府补助除外 | | | 除同公司正常经营业务相关的 ...

2023 年，公司不断进行业务拓展，提升利润水平。持续以具有成本优势的数 据中心资源、不断创新的技术、更加精细化的服务以及基于客户业务和数据安全 需求的产品，来服务互联网领域和传统政企领域的客户，稳健发展业务。公司为 AIGC 企业面临的挑战——"超高密度的算力需求、超大规模的数据需求、全新繁 杂的大模型的应用生态"提供了更加丰富、更为多元的解决方案，分别为底层云 算力基础服务、AGI 模型微调服务以及 AGI 云上模型服务平台。 基于数字基建和技术创新方面的经验积累，公司将与合作伙伴共同推动AIGC 深入各行各业。在 AIGC 领域内用户需求驱动下，公司将持续优化解决方案，满 足卓越的基础大模型大规模的训练要求，保障优秀的行业大模型训练推理，并与 Agent 和机器人的发展同步，最终孵化出更多产品应用的实践落地。 2024 年是经济转型路上的重要一年，公司将积极聚焦主营业务，保证研发投 入，在实践中用创新与效率驱动"聚焦用户价值，增质提量促发展"发展战略落 地，以做好充分准备，持续提升公司核心竞争力。具体如下： 1、打造新质生产力，成为 AIGC 时代的云 公司定位为中立的云计算服务商，专注于云计算领域，不 ...

优刻得科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规，优刻得 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 ...