证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2023-034 首药控股（北京）股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月31日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布了《2023 年第三季度报告》。为便于投资者更加全面、深入地了解本年前三季度公司整 体运营情况、创新药物研发进展及未来发展理念，公司定于2023年11月13日下 午16:00-17:00以网络互动形式召开业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。 一、说明会召开的时间、地点及投资者参加方式 （一）时间：2023年11月13日下午16:00-17:00 1.投资者可于2023年11月13日下午16:00-17:00，通过互联网登录上证路演 中心网站（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会； 2.投资者也可于2023年11月6日至10 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 首药控股（北京）股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-10 √特定对象调研 □分析师会议 □新闻发布会 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 长城国瑞证券、中信建投证券、中信证券；博时基金、和谐汇一资管、 参与单位名称 煜德投资、静远资本、人保养老、逸原达投资、上海汐泰投资、博衍基金、 及人员姓名 中信证券自营/资管、征金资本 时间 2023年9月21日-22日 地点 公司会议室 上市公司接待 公司董事长、总经理李文军，副总经理、科学委员会主席孙颖慧，财务 人员姓名 总监王亚杰，董事会秘书张英利 问：请公司更新一下目前几个关键性的临床试验的最新进度。 答：公司自研队列的几款药物在今年都取得了重要的里程碑进展：二代 ALK抑制剂 SY-707的Ⅲ期临床试验已经达到了方案预设的中期分析节点， 我们于今年上半年向CDE递交了的 Pre-NDA沟通交流申请，目前正在按照 相关流程推进各项工作，公司也会在获得 NDA受理第一时间向大家汇报进 展。选择性 RET抑制剂SY-5007的关键性Ⅱ/Ⅲ期试验和三代 ALK抑制剂 S ...

综上，我们一致同意聘任李文军先生、刘希杰先生、朱岩先生、孙颖慧女 士、杨利民先生、王亚杰女士、张英利女士为公司高级管理人员。 首药控股（北京）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《首药控股（北京）股份有限公司章程》等的规定，作为首药控股（北京）股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对第二届董事会第一次会议 相关文件进行了审阅，基于独立、客观判断的原则，对聘任高级管理人员的相 关事项发表如下独立意见： 经认真审阅高级管理人员的个人履历及工作实绩，我们认为本次会议聘任 的高管人员均具备与其行使职权相适应的履职能力和条件，不存在《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 4.2.2、4.2.3 条所 列之任一情形，任职资格合法、有效。公司本次聘任高级管理人员事项涉及的 提名、审核、审议、表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的 规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。 独立董事：张强、刘 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2023-031 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区闵庄路 3 号玉泉慧谷科技园 15 号楼 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 88,040,629 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 88,040,629 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 59.1991 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 59.1991 | 首药控股（北京）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 | | ...

2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：首药控股（北京）股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受首药控股（北京）股份 有限公司（以下称"公司"）的委托，指派本所律师列席了公司于 2023 年 9 月 20 日在北京市海淀区闵庄路 3 号玉泉慧谷科技园 15 号楼公司会议室召开的公司 2023 年第一次临时股东大会（以下称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等中国现行法律、法规和其他规范性文件 （以下称"中国法律法规"）及《首药控股（北京）股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资 格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下称"程序事宜"）出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件， 包括但不限于公司第一届董事会第十四次会议决议、第一届监事会第十次会议决 议、独立董事出具的事前认可意见、独立意见以及根据上述内容刊登的公告、关 于召开本次股东大会的通知、本次股东大会资料等，同时听取了公司就有关事实 的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2023-032 首药控股（北京）股份有限公司 关于第二届董事会第一次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"）于2023年9月20日召开 2023年第一次临时股东大会，选举产生了公司第二届董、监事会成员。股东大 会会后，经董事李文军先生提议并说明，全体董事一致同意豁免提前发出会议 通知的规定和要求，在公司会议室即时以现场方式召开了第二届董事会第一次 会议。本次会议的通知及与所议事项相关的必要材料现场送达全体董事。会议 应出席董事7人，实际出席董事7人，监事会全体成员及高级管理人员候选人列 席会议。经与会董事推选，本次会议由李文军先生主持，会议召集、召开程序 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》 表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。 根据《公司章程》有关规定，董事会同意选举 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2023-033 首药控股（北京）股份有限公司 关于第二届监事会第一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"）于2023年9月20日召开 2023年第一次临时股东大会，选举产生了第二届董、监事会成员。股东大会会 后，经监事刘志华先生提议并说明，全体监事一致同意豁免提前发出会议通知 的规定和要求，在公司会议室即时以现场方式召开了第二届监事会第一次会议。 本次会议的通知及与所议事项相关的必要材料现场送达全体监事。会议应出席 监事3人，实际出席监事3人。经与会监事推选，本次会议由刘志华先生主持， 会议召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合 法、有效。 特此公告。 首药控股（北京）股份有限公司监事会 2023 年 9 月 21 日 1 附件 监事会主席简历 刘志华，男，1980年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，应用化学 硕士学历，高级工程师。2008 ...

中信建投证券股份有限公司 关于首药控股（北京）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"首药控股""公司"或"发行 人"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据发《证券发行上市保 荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对首药控股首次公开发行部分限售股上市流通 事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日出具的《关于同意首药控股 （北京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕258 号），首药控股获准向社会公开发行人民币普通股（A股）37,180,000股，并于2022 年3月23日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后，公司总股本为 148,719,343股，其中有限售条件流通股为114,905,551股，无限售条件流通股为 33,813,792股。 本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行部分限售股，共涉 ...

一、本次上市流通的限售股类型 证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2023-030 首药控股（北京）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日出具的《关于同意首药控股 （北京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕258 号），首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司""首药控股"或"发行 人"）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）37,180,000股，并于2022年3月 23日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后，公司总股本为 148,719,343股，其中有限售条件流通股为114,905,551股，无限售条件流通股为 33,813,792股。 本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股 股东数量2名，对应股票数量1,431,403股，占公司总股本的0.9625%，锁定期自 该等股份取得之日（增资完成工商变更登记手续之 ...

首药控股（北京）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 会议须知（一） 为维护首药控股（北京）股份有限公司（以下简称 "公司"）全体股东在 2023 年第一次临时股东大会期间的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及《首药控股 （北京）股份有限公司章程》《首药控股（北京）股份有限公司股东大会议事规 则》等相关规定，特制定会议须知如下： 一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席人员的出席资格，会 议工作人员须对出席会议者的身份进行必要的核对，请给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，除 出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、相关候选人 员、见证律师及董事会邀请的人士外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会 场。 三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场办 理签到手续，并请按规定出示身份证明（身份证或身份证明文件、法人股东的 营业执照或单位证明、相关授权文件、股东账户卡等），经验证后领取会议资 料，方可入席。会议开始后，由会议主持人宣 ...