国金证券股份有限公司关于 开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股 票 并在科创板上市之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 国金证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | BJJG1395 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云 信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开 普云"、"公司"、"发行人"）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元，合计募集资金人民币 99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民 币 89,730.37 万元。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）担任开普 云首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，负责对开普云的持续 督导工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。2023 年 12 月 31 日，持续督导 期已届满，国金证券根据《证券发 ...

国金证券股份有限公司 关于开普云信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为开普云信 息科技股份有限公司（以下简称"开普云"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责开普云 上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应 的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案 保荐机构已与开普云签订《持续 督导协议》，该协议明确了双方 在持续督导期间的权利和义务， 并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 二〇二四年五月 1 | 目录 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | | | --- | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 5 | | | | 2023 年年度股东大会议案 7 | | | | 1．关于 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 8 | | 2．关于 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 17 | | 3．关于 | 2023 | 年度独立董事述职报告的议案 22 | | 4．关于 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 23 | | 5．关于 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 24 | | 6．关于 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 31 | | 7．关于 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 33 | | 8．关于董事 2023 | | 年度薪酬情况及 年度薪酬方案的议案 2024 35 | | 9．关于监事 2023 | | 年度薪酬情况及 2024 年度薪酬方案的议案 37 | ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a 25% year-over-year growth[18]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥693.81 million, representing a year-on-year increase of 25.02% compared to ¥554.94 million in 2022[24]. - Net profit attributable to shareholders was ¥41.15 million, a decrease of 58.02% from ¥98.03 million in the previous year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥33.66 million, down 20.17% from ¥42.16 million in 2022[24]. - Basic earnings per share decreased to ¥0.62, down 57.53% from ¥1.46 in the previous year[25]. - Cash flow from operating activities turned positive at ¥49.20 million, a significant improvement from a negative cash flow of ¥47.21 million in the previous year[27]. Research and Development - Investment in R&D increased by 40%, totaling 200 million RMB, focusing on AI and big data technologies[18]. - Research and development expenses amounted to ¥100.45 million, an increase of 37.32% year-on-year, reflecting the company's commitment to innovation[26]. - The proportion of R&D investment to operating revenue increased by 2.03 percentage points, indicating a strategic focus on expanding R&D capabilities[28]. - The company has developed multiple products including the "KAIWU Multi-modal Content Production Platform" and "KAIWU AI Knowledge Base Q&A System" to enhance intelligent content creation capabilities[47]. - The company has established a dedicated AI computing team and is in the process of setting up a subsidiary with a registered capital of CNY 200 million to enhance AI computing capabilities[51]. Product and Service Innovations - New product launches included an AI-driven content generation tool, which is expected to contribute an additional 100 million RMB in revenue in the next fiscal year[18]. - A new cloud computing service was introduced, projected to generate 150 million RMB in revenue within the first year of launch[18]. - The company introduced a series of innovative products, including the "Cloud-Edge-End AI Integrated Machine" and "Virtual Power Plant Intelligent Regulation Platform" to serve the new energy market[41]. - The company has developed a multi-modal large model capable of processing text, images, video, audio, and digital human data, enhancing its AI product offerings[152]. - The company launched a new generation AI content security risk control product "Jiumozhi," which has been successfully deployed at the National Computer Network Emergency Technology Processing Coordination Center[87]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by 2025[18]. - The company is exploring strategic acquisitions to enhance its technology stack, with a budget of 500 million RMB allocated for potential deals in 2024[18]. - The company is actively pursuing market expansion in digital government and new energy sectors[41]. - The company plans to expand its business scale in the frontier AI market by leveraging its full-stack AI technology product advantages[65]. - The company signed strategic cooperation agreements with over 20 firms to explore AI applications across multiple sectors, including public services and energy[68]. Sustainability and Corporate Responsibility - The company is committed to sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 30% by 2025 through innovative energy solutions[18]. - The company has obtained certifications from various data trading centers, indicating its active engagement in the data element industry and public service support[67]. - The company is focusing on the development of new productive forces, emphasizing innovation and high-quality growth in line with national economic strategies[162]. Awards and Recognition - The company received multiple industry awards, including the "2023 AI Golden Swallow Award for Application Innovation," reflecting its recognition in the AI sector[71]. - The company was included in the "Top 50 Comprehensive Competitiveness of AI Model Enterprises" report, highlighting its competitive position in the AI landscape[74]. - The company was recognized as a member unit of the "Computing Power Industry Development Matrix" by the China Academy of Information and Communications Technology[81]. - The company was recognized as a representative vendor of foundational large models in the 2024 IDC Government Large Model Vendor Map[152]. Future Projections - The company provided guidance for 2024, projecting a revenue growth of 20% and aiming to reach 1.44 billion RMB[18]. - The company aims to improve operational efficiency by implementing a new data management system, expected to reduce costs by 10% annually[18]. - The virtual power plant sector is expected to experience rapid growth, with investment scales projected to reach CNY 718 billion by 2025 and CNY 998 billion by 2030[132]. - The digital government market in China reached CNY 137.2 billion in 2023, with an expected growth to CNY 213.4 billion by 2028, reflecting a compound annual growth rate (CAGR) of 9.4%[136].

2024 年第一季度报告 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 √适用 □不适用 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 同期增减变动幅 | | --- | --- | --- | | | | 度(%) | | 营业收入 | 87,791,341.28 | 88.84 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 285,176.07 | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非经 | -232,980.60 | 不适用 | | 常性损益的 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-019 开普云信息科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开 普云"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为59.26元。本次公开发行募集资金总额为人民币99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民 币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出 具了《 ...

国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为开普云信 息科技股份有限公司（以下简称"开普云"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，经审慎核查，就开普云 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审 慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云 信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开 普云"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值 1.00 ...

目 录 天健审〔2024〕7-466 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开普云公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开普云公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、资质证书复印件………………………………………………第 14—17页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 开普云公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号） 的规定编制《关于 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-017 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 一、监事会会议召开情况 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 18 日采用现场会议的方式召开。本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 8 日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，会议由监事会主席周强主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 （二）审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 监事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件的有关规定，对公司内部控 制的有效性进 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-465 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是开普 云公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测 ...