开普云信息科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董 事刘纪鹏、贺强、管清友的独立性进行评估并出具以下意见： 经核查独立董事刘纪鹏、贺强、管清友的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 开普云信息科技股份有限公司 2024 年 4 月 20 日 ...

目 录 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-467 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的开普云公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开普云公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为开普云公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 为了更好地理解开普云公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 ...

关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定 对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行 上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律 法规和规范性文件的有关规定和《公司章程》，开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过 《关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同 意董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会审 议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司股东大会 审议通过。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-025 开普云信息科技股份有限公司 二、本次授权具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： 1、确认 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废 事项 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 正文 | 7 | | --- | --- | | 六、结论意见 | 14 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司""开普云"或"上市公司"）的委托，就开普云信息科技股 份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉 及的有关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 开普云已保证其向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的 原始书面材料、副本材料、复印 ...

（一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况 管清友，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院经 济学博士，清华大学博士后。2007 年 9 月至 2009 年 7 月任清华大学国情研究院 项目主任，2009 月 7 月至 2012 年 9 月任中国海洋石油总公司处长，2012 年 9 月至 2017 年 12 月任民生证券股份有限公司副总裁、研究院院长。2017 年 12 月 至今任北京如是我研信息咨询服务有限公司董事长，如是金融研究院院长；现任 南华期货股份有限公司、美的集团股份有限公司、杭州海康威视数字技术股份有 限公司、陕西省国际信托股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 2023 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》 等相关规定，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作用，审 慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极出席相关会议，对重大事项发表独 立、客观的意 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-026 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不涉及对公司 以前年度的追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响，对公司财务状况、 经营成果和现金流量不会产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。公 司将执行准则解释第 17 号的相关规定。 三、审议情况和专项意见 本次会计政策变更事项已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会 第十三次会议审议通过。 公司独立董事意见：公司本次会计政策变更系根据财政部颁布的新会计准则 进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不 存在对以前年度的追溯调整。变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委 员会、上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股 东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。因此，我们同意公司本次会计政策变更。 开普云信息科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，作为公司审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘纪鹏先生、独立董事贺强先生、 董事汪敏先生组成，主任委员由会计专业人士刘纪鹏先生担任，审计委员会成员 符合相关法律法规及《公司章程》等相关文件的规定。审计委员会成员具备会计、 审计、经济、法律等方面的专业知识，能够胜任审计委员会工作职责，在公司监 督管理、公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会与公司年审会计机构天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健"）进行了充分的沟通，认真听取并讨论了天健提出的年报 审计范围、审计计划、审计方法等事项，经过审慎评估，我们认为天健作为 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-021 开普云信息科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品 的议案》，在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下， 同意公司及控股子公司使用不超过人民币 6 亿元自有资金购买理财产品（产品期 限不超过 12 个月，风险等级为谨慎型、稳健型），有效期自董事会审议通过本 议案之日起至下一年度公司董事会或股东大会审议批准新额度止。同意授权董事 长在上述额度和时间范围内决定购买理财产品相关事宜、与财务负责人共同签署 与购买理财产品有关的各项法律文件，并办理相关手续。独立董事发表了明确同 意意见。本议案无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的概况 （一）投资产品的目的 经公司董事会审议通过后，同 ...

证券代码：688288 证券简称：开普云 公告编号：2024-024 开普云信息科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：10.44万股 归属股票来源：开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）从二级 市场回购的公司人民币A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 125.00 万股限制性股票，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额 6,713.344 万股的 1.862%。其中首次授予 100.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.490%，首次授予部分 占本次授予权益总额的 80.00%；预留 25.00 万股，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额的 0.372%，预留部分占本次授予权益总额的 ...

根据《上市公司股份回购规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.89 元（含税）。 本次利润分配拟以实施 2023 年度分红派息股权登记日扣除回购专户上已 回购股份后的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配 比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本利润分配预案尚需股东大会审议通过。 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、 集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。 公司在 2023 年度以集中竞价交易方式累计回购公司股份 235,031 股，支付的资金 总额为人民币 9,975,528.76 元（不含印花税、交易佣金等交易费用），视同现金分 红。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-018 开普云信息科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 ...