山东天岳先进科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称" 公司 "或" 天岳先进") 第一届董事会独立董事,2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定,忠 实履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,并就有关 事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用,切实维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成。其中独立董事 3 人，符合相关法律法规及公司 制度的规定。 (二) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 截至 2023 年 12 月 31 日,公司独立董事为韩力先生、李相民先生、赵显先 生三位。因第一届董事会任期届满,公司于 2024年 2 月 1 日召开了第一届董事 会第二十二次会议、于 2024 年 2 月 29 日召开 2024 年第一次临时股东大会以累 积投票方式,选举出了公司第 ...

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2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司(以下简称"保荐机构") 作为山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称"天岳先进"或"公司")首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号 -- 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一 一规范运作》等有关规定,对天岳先进2023年度募集资金的存放和使用情况进行 了核查,具体情况如下: 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 关于山东天岳先进科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可（2021）3935号），公司首次公开发行人 民币普通股(A股)42,971,105股,全部为公开发行新股。每股面值人民币1.00元, 每股发行价格为人民币8 ...

2024 年 4 月 11 日，山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度申请授信额度预 计的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）为满足生 产经营和发展需要，拟向金融机构申请不超过人民币 300,000.00 万元的授信额 度，最终授信金额以金融机构批复为准。现将具体情况公告如下： 为满足生产经营和发展需要，公司及子公司 2024 年度拟向银行等金融机构 申请不超过人民币 300,000.00 万元的授信额度，授信品种包括但不限于流动资金 贷款、项目贷款、中长期贷款、融资租赁、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、 信用证、供应链融资、应付账款保理等，具体授信业务品种、额度和期限以金融 机构最终批复为准。公司提请董事会授权董事长或其授权人根据公司实际经营情 况的需求，在上述授信额度范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事 项由公司财务部门负责组织实施。上述授信额度有效期自 2024 年 1 月 1 日至下 一年审议相同事项的董事会召开之日止。 在上述授信期限内，授信额度可循环使用。授信额度不等于公司的实际融资 金 ...

委托单位：山东天岳先进科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-63391166 关于山东天岳先进科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 山东天岳先进科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编 : 沪24MPD 关于山东天岳先进科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10877 号 山东天岳先进科技股份有限公司全体股东: 我们审计了山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称"天岳先 进")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 11 日出具了报告号为信会师报字(2024) 第 ZA10876 号 的无保留 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hm://acc.mof.arce/ (http://ac 00 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于山东天岳先进科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10878号 山东天岳先进科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山东天岳先进科技股份有限公司(以下 简称"天岳先进")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 天岳先进公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-029 山东天岳先进科技股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 11 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于未 弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，现将有关事项公告如下： 一、情况概述 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计报告，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表累计未分配利润为-297,578,826.64 元，实收股本为 429,711,044 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一。根据《中华人民共和国 公司法》及《公司章程》的相关规定，该事项需提交股东大会审议。 二、亏损的主要原因 1、公司主要专注于碳化硅半导体材料的研发、生产和销售。碳化硅半导体 材料行业具有技术密集型和资本密集型的特点，对研发创新和制备工艺等方面要 求较高，需要持续对高 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 山东天岳先进科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露 相关工作。 第三条 本规范所称控股股东，是指其持有的公司股份占公司股本总额50% 以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关 系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 第五条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相 关规定： (1) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公司 控股子公司除外）； (2) 控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶、子女； (3) 第一大股东； (4) 上海证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规 定。 第六条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律法规及《公 司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第一章 总则 第一条 为贯彻证券 ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-020 山东天岳先进科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会 议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主 席张红岩女士主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。会议参 与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次监事会会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年年度报告及其摘 要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能够全面、公允 地反映公司 2023 年度的经营成果和 ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-031 山东天岳先进科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、信用减值损失 2023 年度，公司计提应收账款、应收票据、其他应收款信用减值损失金额 1,097.13 万元。 重要内容提示： 1、山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）预计本期计提的减 值准备总额为 2,671.40 万元。 公司于 2024 年 4 月 11 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二 次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》。 现将相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 公司根据《企业会计准则》及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反 映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司 对截至 2023 年 12 月 31 日合并范围内的资产进行减值测试，并与会计师进行了 充分沟通，对可能发生资产减值损失的相关资产 ...