·证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 无锡 6 (510)68798988 36 (510)68567788 箱:mail@gztvcpa.cn 苏州新锐合金工具股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 Wuxi . Jiangsu . China 86 (510)68798988 Tel: Fax: 86 (510)68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2024]E1210号 苏州新锐合金工具股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州新锐合金工具股份有限公司(以下简称"新锐股 份")2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资 金专项报告")进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供新锐股份年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为新锐股份年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并 对外披露。 二、董事会的责任 新锐股份董事会的责任是提供真实、合法、完整 ...

苏州新锐合金工具股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州新锐合金工具股份有限公司董事会,现提名张忠 健为苏州新锐合金工具股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人己同 意出任苏州新锐合金工具股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州新锐 合金工具股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的 ...

证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianve Certified Public Accountants. SGP (510) 68798988 (510) 68567788 mail@gztvcna.cn 苏州新锐合金工具股份有限公司 内控审计报告 2023年度 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循 的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 Wuxi . Jiangsu . China Tel: 86 (510 ) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1209 号 苏州新锐合金工具股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求,我们审计了苏州新锐合金工具股份有限公司(以下简称新锐股份)2023 年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 ...

苏州新锐合金工具股份有限公司 审计报告 2023年度 ·证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 于 望 6 (510)68798988 86 (510)68567788 : mail@gztvcpa.cn Wuxi . Jiangsu . China Tel: 86 (510)68798988 Fax: 86 (510)68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 审计报告 苏公 W[2024]A586 号 苏州新锐合金工具股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州新锐合金工具股份有限公司(以下简称"新锐股份")财务报表, 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了新锐股份2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度合并及母公司经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 ...

苏州新锐合金工具股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）作为对公司 2023 年度财务报 告出具审计报告的会计师事务所。 关联资金往来情况、公司 2023 年度募集资金存放与使用情况等执行了相关工作， 并出具了专项报告。经审计，公证天业认为公司财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财 务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内 部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。公证 天业出具了标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，公证天业制订并实施了合理的审计工作方案和工 作计划，执行了有效的质量管理措施，并就会计师事务所和相关审计人员的独立 性、审计工作小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、审计 调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称"公司"或"新锐股份"）根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况说明如下： 证券代码：688257 证券简称：新锐股份 公告编号：2024-018 苏州新锐合金工具股份有限公司 关于 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州新锐合金工具股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 2759号）核准，公司采用向战略 投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市 场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，公开发行人民币普通股（A股）23, ...

苏州新锐合金工具股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶秀讲,已充分了解并同意由提名人苏州新锐合金工具 股份有限公司董事会提名为苏州新锐合金工具股份有限公司(以 下简称"该公司")第五届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职( ...

证券代码：688257 证券简称：新锐股份 公告编号：2024-024 股票增值权拟行权数量： 21.00万份 行权股票来源：不涉及到实际股份，以苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简 称"公司"）A股普通股股票为虚拟标的股票 一、本次激励计划批准及实施情况 （一）本次激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 苏州新锐合金工具股份有限公司 关于2023年股票增值权激励计划 第一个行权期符合行权条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （1）激励方式：股票增值权。 （2）授予数量（调整后）：公司 2023年股票增值权激励计划（以下简称"本次激励 计划"） 授予的股票增值权总量为70.00万份，约占公司目前股本总额12,992.00万股的 0.54%。 （3）授予价格：16.07元/股（调整后）。 （4）激励人数：5人，为公司董事、高级管理人员。 （5）本次激励计划具体的行权安排如下： | 行权期 | 行权时间 | 行权比例 | | --- | --- | --- | | 第一个行 ...

苏州新锐合金工具股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一） 出席董事会和股东大会情况 2023 年度，我任职独立董事期间，公司未召开董事会、股东大会。 2023 年，我作为苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称"公司"或"新锐 股份"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件要求，以 及《苏州新锐合金工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董 事工作制度》等制度规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席 公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事会及其专门委员 会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见， 切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何艳女士：1977 年 4 月出生，中国 ...

苏州新锐合金工具股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人何艳,已充分了解并同意由提名人苏州新锐合金工具股 份有限公司董事会提名为苏州新锐合金工具股份有限公司(以下 简称"该公司")第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任 ...