2023 年年度报告 3 shenzhen Chipscreen Blosciences Co.,Ltd 597 圳微芯生物科技股份有限公司 HIPSCREEN www.uar REPORT EEHI UHIBECBELY a 2 股票代码 :688321 转债代码 :118012 1 / 246 2023 年年度报告 致股东的一封信 尊敬的股东，大家好： 首先，我谨代表公司董事会和全体员工，向一直以来对微芯生物给与信任和支持的各位股东 表示衷心的感谢。在过去的一年中，我们共同经历了市场的波动和行业的挑战，但也见证了公司 的努力和成长。期待与您一起，回顾 2023 年取得的进展，分析面临的挑战并展望未来。 在过去的一年里，公司在研发、生产、销售等各个环节均取得了显著的成绩。研发方面我们 有两个新药获批开展临床 I 期试验，有两个新适应症递交了上市申请，有三项重大临床试验完成 了病人入组；生产方面高标准完成西格列他钠的二号线扩产工作，进一步保障了市场需求；销售 方面积极推动两大产品三个适应症的学术推广与患者覆盖，同时与早研科学家、临床医生一起不 断探索优化现有临床诊疗方案，不仅增强了我们的市场竞争力，也为广大患 ...

| 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | | 深圳微芯生物科技股份有限公司关于 召开"微芯转债"2024 年第一次债券持有人会议的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），深圳微芯生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行 500 万张可转换公司债 券，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行 有关的费用总额人民币 15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,537,300.00 元。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了 《关于调整可转债募投项目的议案》。根据公司《公开发行可转换公司债券募集 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 使用部分超募资金永久性补充流动资金的 专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定， 对公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金进行了认真、审慎的核查，并 发表意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299 号），公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股(A 股)5000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每 股发行价格为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 ...

| | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交 易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 相关法律法规的规定及要求，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"或"微芯生物"）董事会将公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下： （一）实际募集资金情况 1. 2019 年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 17 日出具的《关于同意深圳微 芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 1,0 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-023 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 深圳微芯生物科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 以现场结合视频通讯的方式召开了第二届监事会第二十四次会议（以下简称"本 次会议"）。本次的会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件方式送达全体监 事。会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由公司监事会主席何杰先生 主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 （一）审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件 和《深 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄民,已充分了解并同意由提名人深圳微芯生物科技股 份有限公司董事会提名为深圳微芯生物科技股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳微芯生物科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 kpmg.com/cn Internet 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2404822 号 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳 微芯生物科技股份有限公司 (以下简称 "贵公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范 ...

对深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 按照证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求 (2022 年修订) 》(证监会公告 [2022] 15 号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求编制专项报告是贵公 司董事会的责任，这种责任包括设计、执行和维护与专项报告编制相关的内部控制，以及保证 专项报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第1页,共3页 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 半马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 850 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-035 深圳微芯生物科技股份有限公司 第二届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 以现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第三十六次会议（以下简称"本次 会议"）。本次的会议通知于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件方式送达全体董事。 会议应出席董事 8 人，实际到会董事 8 人，会议由公司董事长 XIANPING LU（鲁 先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形 成决议如下： （一）审议通过《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》 公司第二届董事会任期已于 2023 年 3 月 17 日届满，为顺利完成董事会换届 选举，根据《公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立音雪候选人声明与承诺 本人罗勇根,已充分了解并同意由提名人深圳微芯生物科技 股份有限公司董事会提名为深圳微芯生物科技股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳微芯生物科技股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...