证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2024-010 本次会议由监事会主席李夏风先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人（其中监事赵捷先生以通讯表决的方式出席），公司董事会秘书列席本次 会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规以及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过以下议案： 1、《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》 云从科技集团股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会 议于 2024 年 3 月 27 日在上海市浦东新区川和路 55 弄张江人工智能岛 11 号楼 4 楼会议室以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，本次会议通知及相关材料已 于 2024 年 3 月 22 日以电子邮件方式送达公司全体监事。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票， ...

云从科技集团股份有限公司 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （一）董事为自然人； （二）符合国家法律、法规、规章和规范性文件中关于董事任职资格的规定。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《云从科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 ...

云从科技集团股份有限公司 防范大股东及其他关联人资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用云从科技集 团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联人资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所科创板上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范 性文件及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联人发生的经营性资金往 来中，不得占用公司资金。 第三条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及其他关联人使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前 述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三） ...

第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保 证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； 云从科技集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度。 （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东 的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自 ...

云从科技集团股份有限公司 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的 保密工作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 内幕知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规、规范性文件及《云从科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第四条 公司监事会负责对本制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第一节 内幕信息的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《证券法》的规定，涉及公司经营、 财务或者对公司 ...

证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2024-007 1、《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 本次公司 2024 年度日常关联交易预计的事项，主要为涉及公司日常经营活 动的关联交易业务，符合公司实际经营需要。本次关联交易遵循公允、互利、合 理原则，不会对公司独立性及规范运作产生不利影响，不存在损害公司及全体非 关联股东特别是中小股东利益的情形。 云从科技集团股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次会 议于 2024 年 2 月 6 日在上海市浦东新区川和路 55 弄张江人工智能岛 11 号楼 4 楼会议室以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，本次会议通知及相关材料已 于 2024 年 2 月 2 日以电子邮件方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席李夏风先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人（其中监事赵捷先生以通讯表决的方式出席 ...

云从科技集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第三条 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《云从科技集团股份有限 公司关联交易制度》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险，公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本制度规定经董事会或股东 大会审议。 未经公司事先批准，公司及控股子公司不得对外提供担保。 第七条 公司控股子公司发生的对外担保，应按照本制度的规定，在按照权 限由公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董事会（或执行董事）、股 东会（或股东）审议。公司控股子公司应在其董事会（或执行董事）或股东会（或 股东）做出决议后，及时通知公司。 1 第八条 对外担保的管理部门为公司财务中心资金管理部， 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— ...

云从科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范 性文件、业务规则及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资 产等进行的各种形式的投资活动（购买银行理财产品的除外），对外投资包括以 下情形： （一）必须符合国家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定； 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 1 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）对现有或新增投资企业的增资扩股； （三）委托理财、委托贷款； （四）其他公司认为属于对外投资的行为。 第三条 公司对外投资活动应当遵守以下原则： （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须与公司规模相适应，不能影响公司主营业务发展； （四）必须坚持效益优先和控制投资风险。 第二章 对外投资的审批权限 ...

云从科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《云从科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 选任 第六条 公司 ...

云从科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》以及《科创板股票上市规 则》的规定建立健全信息披露事务管理制度，及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 第二章 信息披露的原则 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券及其衍生 品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项。 第五条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 1 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证及时、 公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确 ...