证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-039 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 09 月 01 日(星期五) 至 09 月 07 日(星期四)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 bod@sinohsc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日 发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 08 日 上午 09:00-10:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 236,135,080.67, a decrease of 53.95% compared to CNY 512,780,802.08 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 19,656,650.60, down 90.24% from CNY 201,360,874.78 year-on-year[20]. - The net cash flow from operating activities decreased by 139.13%, resulting in a negative cash flow of CNY 133,995,771.15[20]. - Basic and diluted earnings per share fell by 92.90% to CNY 0.12 from CNY 1.69 in the previous year[21]. - The total assets at the end of the reporting period were CNY 4,369,460,761.12, a decrease of 3.73% from CNY 4,538,697,781.43 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 2.31% to CNY 3,782,617,980.56 from CNY 3,872,013,271.95[20]. - The weighted average return on net assets dropped to 0.51%, a decrease of 16.65 percentage points from 17.16% in the previous year[21]. Research and Development - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 9.48%, up 3.34 percentage points from 6.14% in the previous year[22]. - The company employs 142 personnel in R&D, accounting for 13.22% of its total workforce, ensuring a stable and capable research team[52]. - Total R&D investment amounted to approximately ¥22.38 million, a decrease of 28.94% compared to the previous year, while the proportion of R&D investment to operating income increased by 3.34 percentage points to 9.48%[71]. - The company has developed several core technologies in lithium battery electrolyte additives, including patented synthesis methods for chlorinated vinyl carbonate ester[52]. - The company has filed multiple patents, including two international patents for its advanced technologies in lithium materials[53]. Production Capacity and Projects - The company has ongoing projects with significant production capacities, such as 6,000 tons of vinyl carbonate and 3,000 tons of fluorinated vinyl carbonate annually[14]. - The company is expanding its production capacity for electrolyte additives, with a current capacity of 5,000 tons per year for VC and FEC products, and plans to add 6,000 tons of VC and 3,000 tons of FEC upon completion of new projects[30]. - The company has established a production line for electronic-grade vinylene carbonate (VC) with an annual capacity of 60 tons since 2004, recognized as a high-tech product in Jiangsu Province in 2005[32]. - The company is currently constructing a 200,000-ton low-energy, high-performance lithium battery anode material project to enhance technology and product competitiveness[92]. Market and Industry Trends - In the first half of 2023, China's new energy vehicle production and sales reached 3.788 million and 3.747 million units, respectively, representing year-on-year growth of 42.4% and 44.1%[49]. - The market share of new energy vehicles in China reached 28.3% in the first half of 2023, driving significant growth in the power battery market[49]. - The cumulative production of power batteries in China for the first half of 2023 was 293.6 GWh, a year-on-year increase of 36.8%[49]. - The company is a leading supplier in the VC and FEC market, having established partnerships with major players in the lithium battery supply chain[50]. Environmental Management - The company has implemented strict environmental controls and waste treatment systems, achieving a reduction in solvent consumption by over 75%[85]. - The company has established an environmental management system in accordance with ISO14001:2015 standards, which is operating effectively and remains valid[146]. - The company has not received any environmental penalties during the reporting period, reflecting its commitment to compliance[131]. - The company has established monitoring plans for soil and groundwater, with no abnormal conditions reported during the period[146]. Risks and Challenges - The company faces risks of oversupply and intensified market competition, leading to a significant decline in revenue and net profit despite increased sales volume[91]. - Risks include potential technology substitution by new battery technologies, which could reduce market demand for lithium battery electrolyte additives[94]. - The company is exposed to research and development risks, as failure to keep pace with industry trends could impact market competitiveness and profitability[95]. - Exchange rate fluctuations pose a risk to the company's export revenues, potentially affecting profit margins as the scale of export business grows[102]. Shareholder Commitments and Regulations - The company reported a commitment to not transfer or manage shares for 36 months post-IPO, ensuring stability in shareholding[152]. - The company's controlling shareholders and actual controllers have made an irrevocable commitment not to transfer or entrust the management of their shares for 36 months from the date of the stock listing[161]. - The company will comply with regulations from the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange regarding stock trading post-lock-up[152]. - The company has made irrevocable commitments regarding share management to ensure compliance with regulatory requirements[159].

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-036 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，江苏华盛锂电材料股 份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会编制了《2023 年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 单位：元人民币 项目 金额 募集资金总额 2,753,800,000.00 减：发行相关费用 186,795,496.51 募集资金净额 2,567,004,503.49 减：募集资金累计使用金额 1,212,109,420.99 其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换 金额 281,277,886.75 募投项目支出金额 ...

江苏华盛锂申材料股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第九次会议相关议案的独立意见 江苏华盛锂电材料股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第九次会议相关议案的独立意见 江苏华盛锂电材料股份有限公司(以下简称"公司")于2023年8月28日 召开第二届董事会第九次会议,作为公司的独立董事,我们认真阅读了相关的会 议资料,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定,现对公司董事会审议相关事项发表如下独立意见: 1、关于《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案 发表如下独立意见: 经审阅,我们认为:公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作》、公司《募集资金使用管理制度》等相关规定,对募集资 金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-034 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次 会议于 2023 年 8 月 28 日在公司一楼会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2023 年 8 月 23 日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席周 超主持，会议应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及 《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定。 二、监事会会议审议情况 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》； 监事会认为：公司本次回购股份的用途为员工持股计划及/ ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-037 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次 会议于 2023 年 8 月 28 日在公司一楼会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2023 年 8 月 23 日以邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长沈锦良 先生主持，会议应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，全体监事及高 管列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律、行政法规、规范性文件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定。 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》； 董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合 法律、行政法规和中国证券 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定， 就华盛锂电本次使用部分超募资金回购股份事项进行了审慎核查，发表核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.5 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-035 重要内容提示： 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟用部分超募资金以 集中竞价交易的方式回购公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购股份在未来适宜时机拟用于员工持股计划 及/或股权激励计划，公司未来将根据实际情况对回购用途进行调整。公司如未 能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让完毕已回购股份，则 未转让的剩余回购股份将全部予以注销，公司届时将根据具体实施情况及时履 行信息披露义务。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实 行。 2、回购价格：不超过人民币 50 元/股（含）。 3、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 4、回购资金来源：公司首次公开发行人民币普通股取得的超募资金。 5、相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-032 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于收到公司控股股东、实际控制人、董事长提议公 司回购股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 8 月 17 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长沈锦良先生《关于提议使用超 募资金回购公司股份的函》。提议具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司控股股东、实际控制人之一、董事长沈锦良先生 2、提议时间：2023 年 8 月 17 日 三、提议人的提议内容 二、提议人提议回购股份的原因和目的 沈锦良先生基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断， 为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力， 同时为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，促进公司长期稳 健发展，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，使各方合力 推进公司长远、稳定、持续的发展，提 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 8 月 | 目录 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 5 | | 议案二：关于修订《董事会议事规则》的议案 8 | | 议案三：关于修订《监事会议事规则》的议案 9 | | 议案四：关于修订《股东大会议事规则》的议案 10 | | 议案五：关于修订《独立董事工作细则》的议案 11 | | 议案六：关于修订《关联交易管理制度》的议案 12 | | 议案七：关于修订《对外担保管理制度》的议案 13 | | 议案八：关于修订《募集资金使用管理制度》的议案 14 | | 议案九：关于修订《累积投票制实施细则》的议案 15 | | 议案十：关于修订《控股子公司管理制度》的议案 16 | | 议案十一：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 17 | 江苏华盛锂电材料股份有限公司 ...