一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688380 公司简称：中微半导 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 ...

二、注册会计师的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-262 号 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半导公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中微 半导公司董事会的责任。 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十六日 第 2 页 共 2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-017 2023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，中微半导（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真 实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能 发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度确认的资产减值损失和 信用减值损失总额为 5,339.45 万元；转销或核销资产减值准备 493.14 万元。具 体情况如下表所示： 单位：人民币万元 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款及其他应收款进行减 值测试并确认减值损失。经测试，本次需计提信用减值损失金额 ...

2022 年 8 月，公司成功登陆科创板，获得募集资金超 18 亿元，开展大家 电及工业控制 MCU、物联网 SoC 和车规级研发等三个募投项目。2023 年， 在行业库存高企、下游需求增长乏力、市场更加竞争激烈的情况下，公司提 出"聚焦 MCU 主业、突出技术优势"的技术发展战略，采取"去库存、抢 市场"的经营策略，根据市场表现积极调整公司产品研发结构及价格，实现产 品出货量逐步攀升，全年总出货量从 2022 年度的约 11 亿颗增加到约 18 亿 颗，基本实现产销量平衡，有效提升公司产品市占率，实现营业收入超 7.1 亿 元，较 2022 年度同比增长约 12.06%。 2024 年，公司将持续聚焦 MCU 加大产品研发力度，提高研发成果转化 率，拓宽产品系列，丰富产品资源，提高产品性能和品质，将产品应用从消 费电子领域快速向工业控制、汽车电子等高附加值产品领域推进，力争维持 公司产品出货量和营业收入的增长趋势。 公司也将继续加强募投项目管理，在严格遵守募集资金管理规定并在各 方监督下，审慎使用募集资金，切实保障募投项目按计划顺利进行，以实现 全部项目于承诺日期前达到可使用状态的目标。 公司始终秉持"科技 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 （三）任职董事会专门委员会的情况 2023 年度独立董事述职报告（吴敬） 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）以及《上海 证券交易所科创板上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求，在 2023 年 度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司 股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案并就公司的重大事项 发表了独立意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股 东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的个人情况 公司第二届董事会共 9 名董事，其中包括 3 名独立董事：我、华金秋及宋晓 科，占公司董事人数的三分之一。作为公司独立董事，我们均拥有良好的专业资 质及能力，选任均符合《 ...

目 录 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-264 号 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半 导公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附的中微半导公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供中微半导公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为中微半导公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解中微半导公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-013 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于确认公司 2023 年度审计报告和财务报表的议案》 经审议，公司 2023 年度审计报告和财务报表的编制程序符合相关法律 法规及公司章程的要求，财务数据真实、准确、完整，不存在任何虚假记载 或者重大遗漏，同意其对外披露。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 经审议，2023 年度，监事会按照有关规定，认真履行职责，对公司重大 决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检 查，同意提交年度股东大会审议。 中微半导体（深圳）股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十一次会议通知于2024年4月12日向全体监事发出，会议于2024年4月25日 在公司会议室以现场与视频相结合的召开。本 ...

2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿 元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保 险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规 定。 | 起诉（仲裁 | 被诉（被仲裁 | 诉讼（仲裁）事 | | 诉讼（仲裁） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 人） | 人） | 件 | 诉讼（仲裁）金额 | 结果 | | 投资者 | 亚太药业、天 | 年度报告 | 部分案件在诉前 调解阶段，未统 | 。天健投保 | | | 健、安信证券 | | | | | | | | 计 | 的职业保险足 | | | | | | 以覆盖赔偿金 | | | | | | 额 | | | | | | ， | | 投资者 | 罗顿发展、天健 | | 未统计 | 天健投保的职 | | | | 年度报告 | | 业保险足以覆 | | | | | | 盖赔偿金额 | | | | | | ， | | 投资者 | 东海证券、华仪 | 年度报告 | 未统计 | 天健投保的职 | | | 电气、天健 | | | 业 ...

经核查独立董事华金秋、吴敬及宋晓科的任职情况以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的其 他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因 此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中微半导体（深圳）股份有限公司董事会 2024年 4 月 25日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司 2023 年度任职的独立董事华金秋、吴敬、宋晓科的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的个人情况 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（华金秋） 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市规则》等法律法规 及相关规范性文件的要求，在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动 了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 认真审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的 各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法 利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告 如下： （一）出席会议情况 报告期内，我认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的忠 实勤勉义务。报告期内，公司共召开 8 次董事会会议及 2 次股东大会，本人出 席会议的情况如下： | 姓名 | 应出席董事会 | 亲自出席次 | 委托 ...