华泰联合证券有限责任公司 关于 | 帝奥微、公司、上 | 指 | 江苏帝奥微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本独立财务顾问、 | 指 | 华泰联合证券有限责任公司 | | 本财务顾问 | | | | 本激励计划、本次 | | | | 计划、限制性股票 年 激励计划、2024 | 指 | 《江苏帝奥微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 限制性股票激 励 | | | | 计划 | | | | 本报告、本独立财 务顾问报告 | 指 | 《华泰联合证券有限责任公司关于江苏帝奥微电子股份有限 公司 年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报 2024 | | | | 告》 | | 限制性股票、第二 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的获益条件 | | 类限制性股票 | | 后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员 | | | | 及核心技术（业务）骨干人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-059 江苏帝奥微电子股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 20 日以 通讯方式向各位监事送达召开第二届监事会第七次会议的通知，于 2024 年 9 月 25 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开会议。会议由监事会主席袁 庆涛先生主持，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，公司高级管理人 员等列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。 经与会监事审议，会议一致通过如下议案： 一、审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划的授予条件是否成就进行核查， 认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股 权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-058 江苏帝奥微电子股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"或"公司"）于 2024 年 9 月 20 日以通讯方式向各位董事送达召开第二届董事会第八次会议的通知， 于 2024 年 9 月 25 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开会议。会议由 董事长鞠建宏先生主持，本次会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人，公司监 事、高级管理人员等列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 经与会董事审议，会议一致通过如下议案： 一、 审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，公司 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，拟以 2024 年 10 月 11 日为首次授予日，以 9.58 元/股的授予价格向 168 名激励对象授 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-060 江苏帝奥微电子股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议于 2024 年 9 月 25 日审议了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事 会认为《江苏帝奥微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票的授予条 件已经成就，拟确定授予日为 2024 年 10 月 11 日，向 168 名激励对象授予 726.50 万股限制性股票。因可参与上述议案表决的非关联董事人数不足三人，上述议案 需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议，现对有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 16 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于激励对象鞠建 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 25 日召 开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 9 月 19 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议了《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东 大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，因董事长 鞠建宏、董事周健华和董事邓少民作为本次限制性股票激励对象和关联方回避表 决，出席董事会的无关联董事人数不足 3 人，该议案直接提交股东大会审议。公 司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开了第一届监 事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（ ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见书 致：江苏帝奥微电子股份有限公司 根据本所与江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"、"公司"）签署 的《律师服务合同》，作为帝奥微本次股权激励计划的专项法律顾问，本所根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 法律、法规、规范性文件以及《江苏帝奥微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，就帝奥微2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分限制性股票（以下简称"本次作废"）有关事项出具本法律意见书。 本所根据《公司法》 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项之 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项之 法律意见书 法律意见书 如无特别说明，本法律意见书中用语的含义与原法律意见书用语的含义相同。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1.本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司业已向本所律师提供 了本所律师认为制作本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 2.本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有 关规定发表法律意见。 3.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师 有赖于有关政府部门、帝奥微或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开 可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 4.本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法 ...

3、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 单位：万股 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公 告时股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 性股票数量 | 票总数的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 鞠建宏 | 中国 | 董事长、 | 178.00 | 24.50% | 0.71% | | | | | 总经理 | | | | | 2 | 邓少民 | 中国 | 董事、副 | 15.00 | 2.06% | 0.06% | | 香港 | | | 总经理 | | | | | 3 | 陈 悦 | 中国 | 董事会秘 书、副总 | 20.00 | 2.75% | 0.08% | | | | | 经理 | | | | | 4 | 成晓鸣 | 中国 | 财务总监 | 5.00 | 0.69% | 0.02% | | 5 | 庄华龙 | 中国 | 核心技术 | 12.00 | 1.65% ...

关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-065 江苏帝奥微电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 10 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区号景路 206 弄万象企业中心 TC 东栋 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 11 日 至 2024 年 10 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年10月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日 ...

江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"或"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 相关法律、法规及规范性文件和《江苏帝奥微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励 对象的情形； （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认 ...