2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内 的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%； 序 号 姓名 国籍 职务 获授予的限 制性股票数 量（万股） 占授予限制 性股票总数 的比例 占本激励计 划草案公告 日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 1 杨剑文 中国 董事、总裁（总经理） 6.63 2.27% 0.02% 2 刘少华 中国 董事、联席总裁、核心技 术人员 6.61 2.27% 0.02% 3 李建国 中国 董事、常务副总裁 5.18 1.78% 0.01% 4 叶敬敏 中国 董事、副总裁 5.58 1.91% 0.01% 5 李恒宏 中国 副总裁、董事会秘书 4.90 1.68% 0.01% 6 叶铭 中国 副总裁 5.59 1.92% 0.01% 7 肖建斌 中国 副总裁 5.16 1.77% 0.01% 8 廖国颂 中国 财务负责人 4.96 1.70% 0.01% 9 李建伟 中国 副总裁 4.28 1.47% ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项核查报告 经中国证监会《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2022]1449 号）同意，公司向特定对象发行股票注册申请，公司向 特定对象发行 A 股股票 70,257,493 股（以下简称"定增"），每股面值人民币 1 元， 发行价格为人民币 48.50 元/股，募集资金总额为人民币 3,407,488,427.50 元，扣除各 项发行费用（不含税金额）人民币 29,100,895.44 元，实际募集资金净额为人民币 1 3,378,387,532.06 元。上述募集资金于 2022 年 10 月 12 日全部到位，立信会计师事务 所（特殊普通合伙）于 2022 年 10 月 12 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（信会师报字[2022]第 ZC10366 号）。 二、募集资金使用和结余情况 （一）2021 年公司向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金情况 2023 年度实际使用募集资金 12,718.22 万元（不含手续费），2023 年度收到募集 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 施志聪，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2014 年 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事廖朝理，其基本情况 如下： 廖朝理，男，1965年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，高级会计师。1987年7月至1997年10月，任广州会计师事务所经理；1997 年11月至2001年1月，任广东粤财信托投资公司证券总部投资银行部总经理； 2001年1月至2001年8月，任南海发展股份有限公司财务负责人；2001年12月至 2003年10月，任广东高域会计师事务所首席合伙人；2003年11月至2008年7月， 任广州衡运会计师事务所主任会计师；2008年8月至2011年10月，任天健正 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙世民，男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，注册 ...

广东嘉元科技股份有限公司 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金红利 0.15 元（含税），不送红股，不以资 本公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购 专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数(总股本扣除公司回 购专用证券账户股份余额)发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整利 润分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配预案已经公司第五届董事会第二十一次会议及第五届监 事会第十五次会议审议通过，尚需公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实 施。 一、利润分配预案内容 2023 年度，公司不送红股，不以资本公积金转增股本。 如 ...

广东嘉元科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011006529 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 监管平台(http: 报告编码:京24NY 广东嘉元科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ） 目 录 页 次 第1页 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 í 说明 广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度非经营 1 i í 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 大英会計師事法時 大华会计师事务所(特殊普通 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039 申话:86(10) 5835 0011 传真:86 (10) 5 www.dahua- 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大 ...

广东嘉元科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告 和内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，公司对大华会计师事务 所 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），截至 2023 年 12 月 31 日合伙人有 270 人，截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师有 1,471 人，其中：签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师有 1,141 人。2022 年度上市公司审计客户共 488 家，审计业务收入 307,355.10 万元，涉及主要行业：制造业、 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东嘉元科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688388 公司简称：嘉元科技 债券代码：118000 债券简称：嘉元转债 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...