(N) GriTek 0 有研半导体硅材料股份公司 地址： 北京市西城区新街口外大街2号 网站: www.gritek.com (M)有研半导体硅材料股份公司 环境、社会及公司治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 2023 邮编： 100088 电话: 010-82087088 目 求 CONTENTS | 关于有研硅 | | --- | | 3.1 公司简介 | | 3.2 发展历程 | | 3.3 2023主要荣誉 | 井然有序, 夯实治理根基 4.1 三会运作 P19 4.2 风险合规 P21 4.3 商业道德 P25 4.4 信息披露与投资者关系 P26 4.5 党建工作 P27 4.6 ESG管理 P29 环保低碳,绿色生产可持续 5.1 环境管理 P33 5.2 绿色生产 P40 品质卓越，并肩携手谋发展 | 6.1 钻艰研微 | P49 | | --- | --- | | 6.2 产品质量 | P52 | | 6.3 供应链管理 | P56 | | 6.4 客户至上 | P58 | | 6.5 行业交流 | P60 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023 年度财务报表及审计报告 the state of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the stati and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 - 2 | | 公司资产负债表 | 3 - 4 | | 合并利 ...

有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年任期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立 地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项 发表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公 司整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独 立作用。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙根志华，1962年出生，日本国籍，博士研究生学历。1996年4月至今曾先 后担任城西国际大学研究员、讲师、副教授、教授；2023年7月至今任公司独立 董事。 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人 ...

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邱洪生先生，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 高级经济师。1989年2月至1994年12月历任航空航天部第710所助理工程师、工程 师；1995年1月至今历任中华财务咨询有限公司部门经理、业务总监、董事兼副 总经理、董事兼总经理；本人现担任中国长城科技集 团股份有限公司 （000066.SZ）、中节能万润股份有限公司（002643.SZ）独立董事。2021年5月 至今任公司独立董事。 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会审计委员会担任召集人。 （四）独立性说明 附件4： 有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为有研半导体 硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对 有研硅2023年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意有研半导体硅材料股份公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047 号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A 股）18,714.3158 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 9.91 元。本次公开 发行募集资金总额为 185,458.87 万元，扣除总发行费用 19,062.15 万元（ ...

有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发 表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司 整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立 作用。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬和考核委员会担任召集人，在审计委员会担任委员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》及《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，有研半导体硅材料 股份公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履 行了审计监督职责。现对审计委员会2023年度相关工作报告向董事会报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会成员经公司第一届董事会第三次会议决议产生， 由独立董事邱洪生先生、独立董事袁少颖女士及董事方永义先生组成，其中主任 委员由会计专业人士邱洪生先生担任。 二、审计委员会召开情况 2023年，审计委员会勤勉履职，加强内部审计与外部审计之间的沟通，监督 公司内部审计制度的制定及实施，检查公司的财务和内控制度，促进了公司的规 范运作。报告期内，审计委员会共召开会议5次，全体委员均亲自出席会议，审 议通过以下议案： | 会议届次 | 召开日期 | 议案名称 | 表 决 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 情 | | | | | 况 | | 第一届董 | | 1、《关于公司与株式会社RS Te ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为有研半导体硅材料股 份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对有研硅 2024 年度日常关联交易 预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 有研硅于 2024 年 3 月 27 日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常性关联交易执行情况及 预计 2024 年度日常性关联交易的议案》，关联董事方永义、周旗钢、远藤智、古 头泰则、张果虎回避了相关事项的表决，相关议案获出席会议的非关联董事一致 表决通过。 本事项尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避表决。 公司于 2024 年 3 月 27 日召开了独立董事专门会议 2024 年第一次会议，独 立董事进行审议并发表意见：公司与株式会社 RS Techno ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-014 有研半导体硅材料股份公司 关于2024年度日常关联交易预计金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●本事项尚需提交公司股东大会审议。 ●关联交易对上市公司的影响：公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开 的原则，依据市场价格定价、交易；上述关联交易均是公司的正常业务，有利于 公司经营业务的开展，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公司及关联人在 业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独 立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年3月27日召开了独立董事专门会议2024年第一次会议，独立董 事进行审议并发表意见：公司与株式会社RS Technologies及其同一控制企业、 中国有研科技集团有限公司及其同一控制企业、山东有研艾斯半导体材料有限 公司、山东尚泰新材料有限公司等主体发生的关联交易事项 ...

一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是有研 硅重事会的责任。 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1022 号 (第一页,共二页) 有研半导体硅材料股份公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了有研半导体硅材料股份公司(以下简称"有研硅")2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 普华永道中天特审字(2024)第 1022 号 (第二页,共二页) 四、财务报告内部控制审计意见 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...