证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-067 芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予第二批次第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：72.65 万股（首次授予部分 56.85 万股、预留授 予第二批次 15.80 万股） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | --- | --- | --- | | 预留授予的限制性股 | 自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交 易日至预留部分授予之日起 个月内的最 36 | 50% | | 票第一个归属期 | | | | | 后一个交易日止 | | | 预留授予的限制性股 | 自预留部分授予之日起 个月后的首个交 36 易日至预留部分授予之日起 48 个 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 12 月修订，经公司第二届董事会第十二次会议批准修 订） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"）， 保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个 人泄露；但是， ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护 会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第五条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内 容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的职责权限，规范股东大会的运作程序，保证股东大会合法、有序、高 效、平等地行使职权，维护公司和股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司章程指引》、 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 HongKong http://www.fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, China 上海市方达律师事务所 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就芯原微电子（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股票激励计划项目（以下简称"本次 激励计划"）项下首次授予部分第二个归属期归属（以下简称"本次归属"）条件成 就以及部分已授予但尚未归属的限制性股票作 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-070 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于增加日常关联交易预计额度的公告 公司于 2023 年 12 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关 于增加日常关联交易预计额度的议案》，同意增加本年度（自董事会审议通过本 议案之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止）预计发生的日常关联交易额度 1,500.00 万元，交易对方为广州增芯科技有限公司（以下简称"增芯科技"）， 交易内容为向增芯科技提供日常生产经营所必须的基础单元库 IP 以及一站式工 程服务解决方案。关联董事陈晓飞回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该 议案。本事项无需提交股东大会审议。 公司独立董事对增加公司本年度预计发生的日常关联交易额度的事项进行 了事前认可并发表独立意见，认为：公司增加本年度预计发生的日常关联交易额 度符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《芯原微电子（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司与关联方之间发 生的交易基于公 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-071 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张江大厦 20 楼芯 原股份会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 10 日 至 2024 年 1 月 10 日 股东大会召开日期：2024年1月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠 实、高效地履行职责，提供董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会设立战略委员会、审 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 第七条 公司为他人提供担保，在商业上合理可行的范围内应当采用反担保 等必要措施防范风险。 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文 件及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的对外担保行为。 第三条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司子 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 HongKong http://www.fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, China 上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第一个归属期 归属条件成就相关事项的法律意见书 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就芯原微电子（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股票激励计划项目 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-068 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下部分已授予但 尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和 信息披露情况 1、2020 年 12 月 2 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划有关的议 ...