芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况 制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性。公司关联交易应当具有商业实质、定价公允、决 策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少 关联交易。 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。关联交易协议的签订应遵循平 等、自愿、 ...

招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 增加日常关联交易预计额度的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原 股份本次增加日常关联交易预计额度的事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 芯原股份于 2023 年 3 月 24 日召开第二届董事会第七次会议暨 2022 年年度 董事会会议，审议通过了《关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案》， 预计未来一年（即自 2022 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2023 年年度 股东大会召开之日止，下同）的日常关联交易总额度 29,200.00 万元。 根据公司目前日常关联交易的实际发生情况，预计公司未来新发生的 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-065 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室以 现场及电话会议方式召开。本次董事会应出席会议的董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持。本次会议召开符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期归属条件成就的议案》 公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"2020 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海 证券交易所上市公司部关于发布〈公司章程〉累积投票制实施细则建议稿的通知》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东大会选举董事或监事时， 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集 中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第三条 公司董事（含独立董事）、监事（指非由职工代表担任的监事）的 选举可以实行累积投票制。股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-069 芯原微电子（上海）股份有限公司 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月25 日 召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订 公司章程并办理工商变更登记的议案》《关于制定和修订部分公司治理制度的议 案》，上述议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权并经公司第二届董事会第五次 会议与第二届监事会第四次会议审议通过，公司就 2020 年限制性股票激励计划 （以下简称"2020 年激励计划"）首次授予部分第一个归属期进行首次归属，归属 股份数量为 785,788 股。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 7 日出具的《芯原微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字 [2023]14148 号），公司已收到激励对象就前述归属事宜缴纳的出资。前述归属 股份已于 2023 年 3 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$=0=\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以 及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并 结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施 股权激励 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，基于独立、客观判断的原则，我们对公司 第二届董事会第十二次会议审议的事项发表独立意见如下： 1、关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属 条件成就的议案 《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条 件成就的议案》已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，表决程序符合有 关规定。对于该议案项下的相关事项，我们认为：根据《芯原微电子（上海）股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2020 年激励计划》"） 的相关规定，《2020 年激励计划》项下首次授予部分的 330 名激励对象获授的 56.85 万股限制性股票第二个归属期的 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 章 程 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$\exists0=\exists\neq+\exists j$$ | 第一章 | 总则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 | - | 2 - | | 第一节 | | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | | 股东 - | 7 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 - | 14 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 - | 17 - | | 第五章 | 董事会 | - | 21 - | | 第一节 | | 董事 - | 21 - | ...

第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定 本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心，根据《公 司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以及公司董事、总 裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$\pm\infty\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予第二批次第一个归 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司监事会 2023 年 12 月 25 日 属期归属名单的核查意见 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第二批次第一个归属期归属名单进行审核，发表核 查意见如下： 本次拟归属的 342 名激励对象（首次授予部分 330 人，预留授予第二批次 22 人，包含本激励计划首次授予部分和预留授予第二批次重复授予 10 人）符合 《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职 资格，符合《管理 ...