(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 深圳市三旺通信股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《深圳市三旺通信股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）的相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 及时了解公司经营发展及财务状况，按时参加公司股东大会、董事会及董事会各专门 委员会会议，认真审议董事会各项议案，积极发挥作为独立董事的独立作用，切实维 护了公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人赖其寿，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学专业，本科学 历。1997 年 9 月至 2000 年 11 月任广东大华德 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2024-014 深圳市三旺通信股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会议于 2024 年 3 月 15 日以电话和电子邮件方式发出会议通知，并于 2024 年 3 月 25 日以现场结合通讯表决 方式在公司会议室召开。本次会议由监事会主席蔡超女士召集和主持，会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律法规及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一)审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 (二)审议通过了《关于公 ...

公司代码：688618 公司简称：三旺通信 深圳市三旺通信股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市三旺通信股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查，公司独立董事赖其寿先生、金江滨先生的任职经历以及个人签署的相关 自查文件，确认各位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东之间不存在利害关系或 其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。因此，公司董事会认为，公司独立董事 在 2023 年度始终保持独立性，其履职行为符合相关法律、法规、规范性文件中关于独 立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责。 深圳市三旺通信股份有限公司董事会 2024 年 3 月 25 日 深圳市三旺通信股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《深圳市三旺通信股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，深圳 市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就现任独立董事赖其寿先生、 金江滨先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 公司现任独立董事有 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2024-019 深圳市三旺通信股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 回购价格并回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日 召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股 票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 年 12 月 26 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本激励计划 发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公 ...

2022 年限制性股票激励计划之回购、作废、 解除限售及归属相关事项的 法律意见书 北京国枫律师事务所 关于深圳市三旺通信股份有限公司 北京国枫律师事务所 关于深圳市三旺通信股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划之回购、作废、 解除限售及归属相关事项的 法律意见书 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真（Fax）: 010-66090016 GRANDWAY 国枫律证字[2022]AN272-4 号 国枫律证字[2022]AN272-4 号 致:深圳市三旺通信股份有限公司 本所接受公司委托,担任公司实施2022年限制性股票激励计划的专项法律 顾问,并已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规章 及规范性文件出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市三旺通信股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于深圳市 三旺通信股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 书》《北京国枫 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2024-024 深圳市三旺通信股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度并接受关联方 担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、公司实际控制人为公司申请综合授信额度提供关联担保的具体情况 公司实际控制人熊伟先生及其配偶陶陶女士拟为公司 2024 年度向银行申请 综合授信额度提供连带责任担保，担保数额以实际授信额度为准，该担保不收取 公司任何担保费用，也不需要公司提供反担保，体现了实际控制人对公司发展的 支持，符合公司及全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，熊伟先生及其配偶陶 1 陶女士为公司实际控制人，系公司关联方，本次交易构成关联交易。但根据上述 规则 7.2.11 的规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获 得债务减免、接受担保和资助等，可以免予按照关联交易的方式审议和披露。 三、履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 25 日召开第二届董事会第十八次会议、第 ...

综上，监事会同意公司本次为符合条件的 62 名激励对象办理归属，对应第二类 限制性股票的归属数量为 114,019 股。上述事项符合相关法律、法规、规范性文件 所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 深圳市三旺通信股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《深圳市三旺通信股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2022 年限制性股票 激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期符合归属条件激励对象名单 进行审核，发表核查意见如下： 公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属 期的公司层面业绩考核目标已达成，除 2 名激励对象因离职不符合归属条件，1 名 激励对象 2023 年度个人层面绩效考 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2024 年 2 月 18 日，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，用于维护公司价值及股东 权益，并在未来将本次回购股份全部予以注销，减少注册资本。本次回购价格不超 过人民币 66 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过 人民币 6,000 万元（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 3 个月内。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 2 月 19 日在上海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份暨公司落实"提 质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号：2024-006）及 2024 年 2 月 24 日 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市三旺通信股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作 为深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"三旺通信"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等相关法规规定，已于 2024 年 3 月 6 日对公司进行了现场检查。现将 本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 3 月 6 日对三旺通信进行了持续督导期间的现场检查，现 场检查人员包括保荐代表人刘能清及项目组成员蔡柠檬。 在现场检查过程中，保荐机构结合三旺通信的实际情况，查阅、收集了本持续 督导期间公司信息披露文件，查看公司主要生产经营场所并进行访谈，查阅公司现 行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件，查阅公司募集资金使用凭证、 募集资金账户对账单等资料。检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立 性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、 ...