| 序号 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告时股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 汤锦基 1 | 中国 | 副总经理 | 19.80 | 4.88% | 0.051% | | 2 庞博 | 中国 | 职工董事 | 4.50 | 1.11% | 0.011% | | 小计（共 | 2 人） | | 24.30 | 5.99% | 0.062% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 中层管理人员、技术及其他骨干人员 | | 380.1804 | 93.65% | 0.970% | | （中国籍员工共 | 103 | 人） | | | | | | 中层管理人员、技术及其他骨干人员 | | 1.50 | 0.37% | 0.004% | | （加拿大籍员工共 | 1 | 人） | | | | | | 合计 | | 405.9804 | 100.00% | 1.04% ...

证券代码：688620 证券简称：安凯微 公告编号：2025-048 广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：广州安凯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）自 二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向 激励对象授予 405.9804 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 39,200 万股的 1.04%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、本激励计划的目的与原则 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，在充 分 ...

证券简称：安凯微 证券代码：688620 本公司及全体董事保证《广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 广州安凯微电子股份有限公司 二零二五年八月 广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《广州安凯 ...

国泰海通证券股份有限公司关于广州安凯微电子股份有限 公司开展外汇衍生品交易业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为广 州安凯微电子股份有限公司（以下简称"安凯微"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司 拟开展的外汇衍生品交易业务进行了审慎核查，发表核查意见如下： （三）资金来源 公司用于开展外汇衍生品交易业务的资金来源为公司合法的自有、借贷资金， 不涉及使用募集资金的情形。 （四）交易方式 1、交易品种：公司本次拟开展的外汇衍生品交易品种包括远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。 2、交易对方：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资质的境内 商业银行等金融机构。公司不开展境外衍生品交易。 （五）交易期限 一、交易概况 （一）交易目的 随着公司业务规模持续扩大，日常外汇收支金额日益增长。当前受国际政治、 经济变化等因素综合影响，外汇市 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二五年八月 法律意见书 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：广州安凯微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州安凯微电子 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2025 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次限制性股票激励计划"）的专项法律顾问，就公司本次限制 性股票激励计划（草案）相关事项出具法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"），中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监 管指南》"）和《广州安凯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的 ...

证券简称：安凯微 证券代码：688620 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广州安凯微电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 8 月 | 、释义 | | --- | | 声明 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 、基本假设 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 … | | (一) 激励对象的范围及分配情况 | | (二) 激励方式、来源及数量 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | (三) 限制性股票的有效期、授予日、归属安排 ……………………………………………… 8 | | (四) 限制性股票授予价格和授予价格的确定方 ...

广州安凯微电子股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州安凯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）重大 经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保 决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广州安凯微电 子股份有限公司股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，分公司无权决策 对外投资，控股子公司（包括全资子公司和控股子公司）对外投资，视同公司的 行为，适用本制度的规定。 第四条 公司指定证券事务部牵头对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应 ...

广州安凯微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广州安凯微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度， 明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有 效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《广州安 凯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、 规章和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门（含分支机构）、全资或 控股子公司以及具有重大影响的参股公司，上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营 管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 ...

广州安凯微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州安凯微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《科创板自律监管指引第 1号》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和 《广州安凯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保 ...

第一条 为进一步完善广州安凯微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范董事及高级管理人员对公司的行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件及《广州安凯 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、上海 证券交易所（以下简称"证券交易所"）相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉 履职，严格履行其作出的各项声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护 公司和全体股东利益，并积极配合证券交易所的日常监管。 第三条 董事、高级管理人员应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司 各项内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项及其进展情况对公司 的影响，在其职责范围内尽到合理注意义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关 业务为由推卸责任。 第四条 董事、高级管理人 ...