北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称《科创板上市规则》）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存 储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 ...

民生证券股份有限公司关于 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为北京 阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以 下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 于春宇、于洋 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日。 （四）现场检查人员 于春宇、于洋、余力 2、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件； 3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件以及相关支持文件； 4、现场检查募集资金银行专户，查阅本持续督导期间公司募集资金专户银 行流水、募集资金使用凭证等； 5 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2023 年 12 月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定 的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。董事会办公室是公司信息披露的管理部门， 在董事会秘书的领导下具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人"包括： （五） 由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可以获取公司 重大信息的人员。 第四条 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-090 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于调整第二届董事会审计与风险委员会成员的公告 北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 特此公告。 因此，公司董事会调整了第二届董事会审计与风险委员会成员，公司董事兼 董事会秘书、财务总监赵凌阳先生不再担任审计委员会委员，由公司董事张颖（简 历见附件）担任审计与风险委员会委员，与时现女士（召集人）、朱慧婷女士共 同组成公司第二届董事会审计与风险委员会，张颖担任审计与风险委员会委员任 期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 附件：张颖先生简历 张颖先生，1986 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历。2011 年 7 月至 2013 年 12 月，任广发证券股份有限公司投资银行部业务 经理；2014 年 1 月至 2020 年 2 月，任广发信德投资管理有限公司医疗健康投资 部投资总监；2020 年 3 月至今，任广发信德投资管理有限公司并购投资部总经 理。2020 年 3 月至今，任阳光诺和董事。现兼任上海德恒医院管理有限公司董 事 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关联交易管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）的关联 交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律法规及《北京阳光诺 和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，结合公司实 际情况，制订本办法。 第二条 本办法对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、 董事、监事和管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订 立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依 据予以充分披露。 第五条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东大会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）股东大会 的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议 事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律、法规、规范性 文件和《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》），制 定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第三条 股东大会是公司的权力机构，依据《公司法》《公司章程》及本规则 的规定行使职权。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法 人或自然人。 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善北京阳光诺和药物研究股 份有限公司（以下称公司）的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等有关规定，特制 订本工作细则。 第二条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 职责及分工 1 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理 人员； （八） 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和 解聘； （九） 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合 作经营、合资经营、借款等在内的经济合同； （十） 决定下列重大交易（提 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制体系文件 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 （2023年12月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制体系文件 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为贯彻国家各项方针、政策，遵守财经法律、法规，严格执行公司 内部各项决策、制度，促进公司建立健全科学的内部控制体系，维护公司合法权 益，保障公司安全、高效、健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《内部审 计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律、法规的规定和《公 司章程》，制定本制度。 第二条 为了使内部审计工作达到最好效果，避免内部审计不规范带来的不 良影响，公司必须明确内部审计的各类风险。内部审计的风险点如下： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部方法滞后或内审 制度不完善，可能导致内审效率、质量低下，成本增加。 （四）内部审计人员不遵守职业道德规范，影响 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公 司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的公司股份。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称上交所） 的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事、监 事及高级管理人员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、上交所业务规则以及本 制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所 做出的承诺。 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》（以下称《披露办法》）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露，是指公司信息披露义务人将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大信息以及证券监管部门要求披露的 其他信息，在规定时间内依法定程序通过指定的信息披露媒体向社会公众公布的 行为。 第三条 本办法所称信息披露义务人包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人； （四）法律、法规和规范性文件规定的其 ...