北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》（以下称《披露办法》）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露，是指公司信息披露义务人将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大信息以及证券监管部门要求披露的 其他信息，在规定时间内依法定程序通过指定的信息披露媒体向社会公众公布的 行为。 第三条 本办法所称信息披露义务人包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人； （四）法律、法规和规范性文件规定的其 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-089 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作及内部控制管理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和规范性文件要求，并结合公司的实际情况，于 2023 年 12 月 29 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》。公司修订了《董 事会专门委员会议事规则》《独立董事工作制度》等部分治理制度，具体情况如 下： | 条款 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 第四十 二条 | 公司下列对外担保行为，应当在董 | 公 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理水平， 保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据《上市公司独立董事管理办法》 等国家有关法律法规和监管规则的要求以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程》（以下称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会设置以下四个专门委员会： （一）战略与 ESG 委员会； （二）审计与风险委员会； （三）提名委员会； （四）薪酬与考核委员会。 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成，应为单数，并不得少于三名。专门 委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。其中，审计 与风险委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，审计与风 险委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 战略与 ESG 委员会可由公司董事长担任召集人，提名、审计与风险、薪 酬与考核委员 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响或妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，独立董事应当 按照有关法律、法规、中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 公司应按规定补足独立董事人数。 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系管理办法 （2023 年 12 月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为了强化北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理， 提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通， 促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》的有关 规定，结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及证券交易所有关业务规则的规定。 第四 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2023年12月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》及《信息披 露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照《上市公司监管指引第5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会授权董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-091 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-088 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月29 日召开第二届董事会第九次会议。本次会议通知于2023年12月26日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由董事长利虔先生召集和主持，会议应出席董事9名， 实际出席董事9名，全部董事均参与表决所有议案，会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《北京阳光诺和药物研究 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司规范运作及内部控制管 理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月） 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）董 事会议事方式和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及 其他法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会设立董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会的议事方式和决策程序，提高 董事会工作效率、规范运作和科学决策的水平。 第二章 董事会的职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对 ...

（2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 2 何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第一条 为完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）治理结构，加强 公司内部控制制度建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事的监督、 协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、证 券交易所的相关规定以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《北京阳光诺和药物研究股份有限公司信息披露管理办法》《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司独立董事工作制度》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。独立董事应按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当依据 ...