合肥芯碁微电子装备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《1 号自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高 级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第五条 除《1 号自律监管指引》另有规定外，出现下列规定情形的，在改 选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律法规、上海证券交易所相关规定 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 第二章 董事 第四条 公司董事候选人除应符合《公司法》、公司股票上市地证券监管规 则的相关规定外，还不得存在下列情形： 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司章程指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）和《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中应包括 3 名独立董事。独立董事 不得少于全体董事成员的三分之一，且独立董事中至少包括一名具备符合《香港 联交所上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定要求的适当的专业 资格或具备适当的会计或相 ...

股东会议事规则 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 股东会议事规则 （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年八月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 第一章 总则 第一条 为保证公司的规范化运行，建立健全公司的股东会议事规则，明确 股东会的职责、权限，维护公司利益和股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称为"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《上市公司章程指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）和《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》 （以下简称为"公司章程"）等法律、行 ...

Core Viewpoint - The document outlines the confidentiality and archival management system for Hefei Chip Microelectronics Equipment Co., Ltd. regarding the issuance and listing of securities abroad, emphasizing the importance of safeguarding national economic security and public interests [1][2]. Group 1: General Principles - The system aims to ensure the security of information during the process of issuing securities and listing abroad, in compliance with various Chinese laws and regulations [1][2]. - The system applies to the entire process of issuing securities and listing abroad, including application, review, and listing stages [2]. Group 2: Confidentiality and Archival Management - The company must strictly adhere to relevant laws and regulations during the issuance and listing process, enhancing awareness of confidentiality and archival management responsibilities [2][3]. - Any documents involving state secrets or work secrets must be approved by the appropriate authorities before disclosure [3][4]. - The company is required to sign confidentiality agreements with securities firms and service institutions to ensure the protection of sensitive information [4][5]. Group 3: Compliance and Monitoring - The company must conduct regular self-checks on confidentiality and archival management matters, and may require checks on the compliance of securities service institutions [6]. - If any violations of the system are found, the company must take corrective measures and may report non-compliance to government authorities [8]. Group 4: Legal Responsibility - Violations of confidentiality laws during the issuance and listing process may lead to legal consequences, including criminal liability if applicable [8].

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》及《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事（包括独立董事）、高级管理人员的选任程序、标准和任职 资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集 人。 第七条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具 备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三 至第五条规定补足委员人数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以 上提名，并由董事 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； 二〇二五年八月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为完善合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作 指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、上海证券交 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为适应合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《合肥芯碁 微电子装备股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会战略与发 展委员会，并制订本工作制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与发展委员会成员由三名董事组成，其中应包括董事长及至少 一名独立董事。 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或全体董事的 第五条 战略与发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员 担任召集人，负责主持战略与发展委员会工作。 第六条 战略与发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选 可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规及《合肥芯碁微电子装备股份有限公司公司章程》《合肥 芯碁微电子装备股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、 法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及 上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无 须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，履行内部审核程序 后实施，并接受上海证券交易所对有关 ...

General Provisions - The management measures for the shares held by the company's directors and senior management are established to strengthen the management of shareholding and changes in accordance with relevant laws and regulations [1][2] - This management method applies to the shares held by directors, senior management, and other specified individuals or organizations [1] Trading Restrictions - Directors and senior management must consult the company secretary before buying or selling shares to ensure compliance with regulations [2][3] - There are specific circumstances under which shares held by directors and senior management cannot be transferred, including within six months after leaving the company or during investigations by regulatory authorities [2][3] Transfer Limitations - During their term and within six months after leaving, directors and senior management can only transfer up to 25% of their total shares held each year, with certain exceptions [3][4] - Newly acquired shares can only be transferred at a rate of 25% in the year they are acquired, with the remaining shares counted towards the next year's transferable shares [4] Reporting and Disclosure - Directors and senior management must report any changes in their shareholding within two trading days and disclose relevant details through the company [8][9] - A reduction plan must be reported to the company and the stock exchange 15 trading days before the first sale, including details such as the number of shares and the reason for the reduction [7][8] Violations and Responsibilities - Violations of these management measures can lead to disciplinary actions, including warnings or dismissal, and may also result in civil liability or criminal prosecution if laws are breached [9][10] - The company is responsible for maintaining complete records of any violations and must report to regulatory authorities as required [10]

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 内幕信息管理制度 二〇二五年八月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《合肥芯碁微电子 装备股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司分支机构、公司直接或间接控股 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指《中华人民共和国证券法》第五 十一条规定的有关人员。公司及董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人都应 做好内幕信息的保密工作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及 信息披露工作。 第四条 公司及董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 ...