南通星球石墨股份有限公司 转股价格：33.04 元/股 转股的起止日期：自 2024 年 2 月 5 日至 2029 年 7 月 30 日 自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日，南通星球石墨股份有限公司 股票已有十个交易日的收盘价格低于转股价格的 85%，存在触发《南通 星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发转股价格修正条件， 公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转 股价格，并及时履行信息披露义务。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 关于"星球转债"预计满足转股价格 修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，南通星球石墨股份 有限公司（以下简称"公 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"）于 2024 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利 用闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及 确保资金安全的前提下，在不超过人民币 30,000 万元（包含本数）的使用额度内对闲 置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范 围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有 效。同时，董事会授权总经理行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于对外投资设立全资子公司的议案》 经审议，公司监事会认为：公司拟投资人民币 5,000 万元设立全资子公司湖 南通球新材料研究院有限公司(暂定名，以当地工商行政管理部门核准的名称为 准)，符合目前经营发展需求，有利于增强公司核心竞争力，促进公司发展战略 目标的实施，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司 章程》相关规定。本次对外投资使用公司自有资金，不会对公司财务和经营状况 产生重大不利影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不存在关联交易和 同业竞争的情况。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查， 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 2 月 9 日出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕494 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）1,818.3334 万股，募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元， 扣除发行费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42 元。上述募集资金 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 重要内容提示： 一、 可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，南通星球石墨股份 有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 62,000.00 万元。本次发行的 可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 转股价格：33.04 元/股 转股的起止日期：自 2024 年 2 月 4 日（非交易日顺延至下一个交易日， 即 2024 年 2 月 5 日）至 2029 年 7 月 30 日 自 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日，南通星球石墨股份有限公司 股票已有十个交易日的收盘价格低于转股价格的 85%，存在触发 ...

一、可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 62,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日 （2023 年 7 月 28 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证 券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额全部由保荐机构（主 承销商）包销。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-004 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 称"星球转债"，债券代码"118041"。 南通星球石墨股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"） 《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"星球 转债" 自 2024 年 2 月 4 日（非交易日顺延至下一个交易日，即 2024 年 2 月 5 日）起可转换为本公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"星球转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司于 2023 年 7 月 31 日向不 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于调整"星球转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 转股价格的调整依据 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日收到 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成 了公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属 期的股份登记工作，公司授予 90 名激励对象共 501,900 股，使公司总股本由 103,940,668 股变更为 104,442,568 股，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 16 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公 告》（公告编号：2023- ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 二、 "星球转债"转股的相关条款 南通星球石墨股份有限公司 一、 可转债发行上市概况 经中国证监会"证监许可〔2023〕1229 号"文同意注册，公司于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发 行总额 62,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日 （2023 年 7 月 28 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证 券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额全部由保荐机构（主 承销商）包销。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 31 日至 2029 年 7 月 30 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 ...