ant Thornton 致同 南通星球石墨股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） E 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） "进行查查 " 司会计师事务员（按按照语合伙 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 332A016335 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨公司）2024年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是星球石墨公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情 另 鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） "进行查测 " " 目 录 关于南通星球石墨股份有限公司 2024年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 南通星球石墨股份有限公司 2024年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-8 Grant Thornton 载 日 t同会计师事务所(生味考语合伙) 关于南通星球石墨股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2025）第 332A009840 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东: 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作,以对 2024年度专 项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中,我们结合星球石 墨公司实际情况,实施了包括了解、询问、抽查 ...

北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 2025 年 4 月 北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：南通星球石墨股份有限公司 北京中伦（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受南通星球石墨股份有 限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）委托，就公司 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 2025 年度对外担保额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对星 球石墨 2025 年度对外担保额度预计情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足北京普兰尼德业务发展及项目拓展的需求，公司拟于 2025 年为其提 供预计合计不超过 10,000 万元的担保额度，担保范围包括但不限于日常经营发 生的履约类担保（包括与客户签署销售合同下的履约义务、代开保函等）及申请 银行授信融资类担保（包括各类贷款、银行承兑汇票、信用证、保函等）。担保 方式包括保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担保类型，担保范围包括主合 同项下债务人应承担的全部债务本金、利息、违约金、赔偿金和为实现债权而发 ...

南通星球石墨股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司(以下简称"公司"或"星球石墨") 的独立董事,2024年,我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规,以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求,从公 司整体利益出发,认真参加股东大会、董事会及其专门委员会,本着客观、公正、 独立的原则,持续关注公司经营发展,有效监督公司规范化运作,切实维护全体 股东合法权益。现将本人 2024年度的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一) 董事会、股东大会出席情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪加健,男,1975年生,中国国籍,无境外永久居留权,律师,本科学 历。1997年8月至2002年2月,任南通松平律师事务所律师;2002年3月至 2006年8月,任江苏金信达律师事务所律师;2006年9月至2008年10月,任 北京市建元律师事务所南通分所律师;2008年11月至今,任北京大成(南通) 律师事务所合伙人。此外,本人现任星球石墨独立董事。 (二)独立性 ...

南通星球石墨股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司(以下简称"公司"或"星球石墨") 的独立董事,2024年,我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规,以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求,从公 司整体利益出发,认真参加股东大会、董事会及其专门委员会,本着客观、公正、 独立的原则,持续关注公司经营发展,有效监督公司规范化运作,切实维护全体 股东合法权益。现将本人 2024年度的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谷正芬,女,1968年生,中国国籍,无境外永久居留权,中国注册会计 师、资产评估师、高级审计师,本科学历。1989年8月至今,历任江苏如皋审计 事务所财务审计部办事员、基建预算审计部办事员、副所长,现任如皋皋审会计 师事务所有限公司副所长、副主任会计师、监事。此外,本人现任南通皋审工程 项目管理有限公司监事、江苏天南电力股份有限公司独立董事、江苏万达特种轴 承股份有限公司独立董事、江苏九鼎新材料股份 ...

第三条 公司应当披露的信息存在相关法律法规、《上市规则》及上海证券交易所其他相关 业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交 易所对相关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 南通星球石墨股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露暂缓与豁免行 为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《南通星球石墨股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《南通星球石墨股份有限公司信息披露管理办法》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关法律法规、《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： 第五条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披 露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第六条 信息 ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating for the company, indicating an expected stock price increase of over 15% compared to the benchmark index within six months [4][28][33]. Core Insights - The company is a leading manufacturer of graphite materials and equipment in China, focusing on the research, production, sales, and maintenance services of graphite equipment, which is primarily used in chemical production processes [1][13]. - The company has been actively expanding its overseas market presence, with significant contracts in India and Southeast Asia, including a sales contract worth approximately $44.33 million with Adani Group [2][15]. - The company aims to create a four-in-one industrial structure encompassing materials, equipment, systems, and services, which is expected to enhance its competitive advantage and form a core barrier in the industry [3][16]. Summary by Sections Company Overview - The company, Nantong Planet Graphite Co., Ltd., established in 2001, specializes in high-performance graphite equipment, including synthesis furnaces, heat exchangers, and towers, with applications in various sectors such as chlor-alkali, polysilicon, fine chemicals, and pharmaceuticals [1][13]. Financial Performance - The company is projected to achieve revenues of 6.36 billion, 8.99 billion, and 11.38 billion yuan for the years 2024, 2025, and 2026, respectively, with year-on-year growth rates of -17.54%, 41.38%, and 26.69% [4][29]. - The net profit attributable to the parent company is expected to be 1.53 billion, 2.31 billion, and 3.02 billion yuan for the same years, with growth rates of 3.42%, 51.05%, and 30.75% [4][29]. Market Expansion - The company has signed a cooperation agreement to establish Beijing Plannide Engineering Technology Co., Ltd. to accelerate its international market penetration [2][15]. - The company has successfully sold products to multiple countries, including India, Vietnam, and Russia, and has received a prepayment of approximately 1.34 million dollars for its contract with Adani Group [2][15]. Competitive Advantage - The company possesses complete independent research and design capabilities in equipment, placing it at a leading position within the domestic industry. The future strategy focuses on integrating materials, equipment, systems, and services to create an efficient and energy-saving industrial closed loop [3][16].

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating for the company, indicating a favorable outlook for its stock performance [4][28]. Core Insights - The company is a leading manufacturer of graphite materials and equipment in China, focusing on the research, production, sales, and maintenance of graphite equipment, which is primarily used in chemical production processes [1][13]. - The company has been actively expanding its overseas market presence, with significant contracts in India and Southeast Asia, including a notable sales contract worth approximately 44.33 million USD with Adani Group [2][15]. - The company aims to create a four-in-one industrial structure encompassing materials, equipment, systems, and services, which is expected to enhance its competitive advantage and form a core barrier in the industry [3][16]. Summary by Sections Company Overview - The company, Nantong Planet Graphite Co., Ltd., established in 2001, specializes in high-performance graphite equipment, including synthesis furnaces, heat exchangers, and towers, serving various sectors such as chlor-alkali, polysilicon, fine chemicals, and pharmaceuticals [1][13]. Financial Performance and Forecast - The company is projected to achieve revenues of 6.36 billion, 8.99 billion, and 11.38 billion CNY for the years 2024, 2025, and 2026, respectively, with year-on-year growth rates of -17.54%, 41.38%, and 26.69% [4][28]. - The net profit attributable to the parent company is expected to be 1.53 billion, 2.31 billion, and 3.02 billion CNY for the same years, with growth rates of 3.42%, 51.05%, and 30.75% [4][28]. Market Expansion - The company has signed a cooperation agreement to establish Beijing Plannide Engineering Technology Co., Ltd. to accelerate its international market penetration [2][15]. - The company has successfully sold products to multiple countries, including India, Vietnam, and Russia, indicating a robust international demand for its offerings [2][15]. Competitive Positioning - The company possesses complete independent research and design capabilities, placing it at the forefront of the domestic industry, and aims to leverage its technological advantages to benefit from strong overseas market demand [3][16].

截至2025年4月2日收盘，星球石墨(688633)报收于26.86元，上涨0.86%，换手率0.5%，成交量7156.0 手，成交额1916.23万元。 公司公告汇总 南通星球石墨股份有限公司发布了关于可转债转股结果暨股份变动的公告。主要内容如下：- 转债代 码：118041，转债简称：星球转债。- 转股情况：自2025年1月1日至2025年3月31日，共有人民币0.20万 元转换为公司股票，转股数量为85股，占转股前公司已发行股份总额的0.00006%。- 累计转股情况：截 至2025年3月31日，累计有人民币1.50万元转换为公司股票，转股数量为635股，占转股前公司已发行股 份总额的0.00044%。- 未转股可转债情况：截至2025年3月31日，尚未转股的可转债金额为61,998.50万 元，占发行总量的99.99758%。- 发行情况：公司于2023年7月31日向不特定对象发行了620.00万张可转 换公司债券，每张面值100元，发行总额62,000.00万元。可转债的期限为自发行之日起六年，即自2023 年7月31日至2029年7月30日。可转债自2024年2月5日起可转换为本公司股份，初始转股 ...