2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为新风光电子科技股份 有限公司（以下简称"新风光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》等有关规定，对新风光 2023 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元， 募集资金总额人民币 506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 63,362,601.88 元，实际募集资金净 ...

(一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; 新风光电子科技股份有限公司 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人李田,已充分了解并同意由提名人新风光电子科技股份有限公司董事会提 名为新风光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明 ,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任新风光电子科技股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董事 职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如适 用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元，募集资金总 额人民币 506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 63,362,601.88 元，实际募集资金净额为人民币 443,292,598.12 元。上述资金到位情况业经中兴华 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验字（2021）第 030010 号 验资报告。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金 专项账户。募集资金到账后，已全部存放于公司开立的募集资金专项账户内，并与保 荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。 截至 2023 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金人民币 30,327.69 万元， 募集资金存储账户余额为人民币 3,481.23 万元，具体使用及结余情况如下： 证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：202 ...

证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2024-015 新风光电子科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 《关于修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》、《关于修订<独立董事工 作制度>的议案》、《关于修订<独立董事津贴制度>的议案》、《关于制定<会 计师事务所选聘制度>的议案》，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 | 益"。 | 电子装备物联各行业健康发展；积极践 | | --- | --- | | 第十三条 经依法登记，公司的经 | 行绿色低碳发展理念，为实现碳达峰和 | | 营范围：一般项目：先进电力电子装置 | 碳中和目标做出贡献。" | | 销售；电力电子元器件制造；电力电子 | | | 元器件销售；新能源原动设备制造；工 | 第十三条 经依法登记，公司的经营范 | ...

公司代码：688663 公司简称：新风光 新风光电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新风光电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

作为本公司独立董事，我们对公司国有股权无偿划转事宜进行了充分了解。 2022年6月16日，公司披露了《新风光关于控股股东国有股权无偿划转的提 示性公告》（公告编号：2022-053），公司间接控股股东山东能源集团有限公司 决定将兖矿东华集团有限公司持有新风光5,352.96万股股份无偿划转至山东能 源集团新能源有限公司。公司分别于2022年11月16日、2023年2月16日、2023年5 月16日披露了进展公告。 新风光电子科技股份有限公司独立董事 关于督促公司加强落实国有股权无偿划转事宜的意见 致新风光电子科技股份有限公司： 3.保障信息透明。及时披露划转事宜的进展情况，保证股东和公众的知情权。 2023年11月3日，公司再次收到山东能源集团有限公司《关于无偿划转兖矿 东华集团有限公司所持新风光股份有关事宜的通知》。该通知称山东能源集团有 限公司决定将兖矿东华集团有限公司持有新风光5,352.96万股股份无偿划转至 山东能源集团有限公司，并同时终止2022年6月山东能源集团有限公司决策的拟 将上述股份划转至山东能源集团新能源有限公司项目。 1.严格合规操作。遵循相关法律法规和政策要求，确保划转工作的合法性和 ...

新风光电子科技股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2024-008 特此公告。 新风光电子科技股份有限公司董事会 2024年4月16日 新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023年6月8日召开第 三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目 建设进度的前提下，为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民 币10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。并仅用于公司的业务拓展、 日常经营等与主营业务相关的生产经营使用。使用期限为自公司董事会审议通过之 日起不超过12个月，公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出 具了核查意见。具体内容详见公司于2023年6月9日在上海 证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《新风光电子科技股份有限公司关于使 ...

证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2024-006 新风光电子科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 53,529,600 股。 本次股票上市流通总数为 53,529,600 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 15 日。（因 2024 年 4 月 13 日为非 交易日，故顺延至下一交易日） 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 8 日出具的《关于同意新风光电 子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕740 号）， 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 34,990,000 股，并于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 139,950,000 股，其 中有限售条件流通股 109,802,655 股，无限售条件流通股 30, ...

中泰证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 8 日出具的《关于同意新风光 电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕740 号），首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 34,990,000 股，并于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 139,950,000 股，其中有限售条件流通股 109,802,655 股，无限售条件流通股 30,147,345 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司股 票上市之日起 36 个月，限售股股东数量为 1 名，对应的股份数量为 53,529,600 股，占公司总股本的 38.25%，现锁定期即将届满，将于 2024 年 4 月 15 日起上 市流通（因 2024 年 4 月 13 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成后至今， 公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 ...

红塔证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 红塔证券有限责任公司（以下简称"红塔证券"或"保荐机构"）作为新风 光电子科技股份有限公司（以下简称"新风光"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等相关规定履行持续督导职责，对新风光首次公开发行部分限售股上市流 通情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 8 日出具的《关于同意新风光 电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕740 号），首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 34,990,000 股，并于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 139,950,000 股，其中有限售条件流通股 109,802,655 ...