| | | 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"海优转债"实施转股价格修正条款,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始 | 停牌 | 停牌终止 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | 日 | 期间 | 日 | | | 118008 | 海优转债 | 可转债转股停牌 | 2025/4/22 | 全天 | 2025/4/22 | 2025/4/23 | 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，上海海优 威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发 行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民币 69,400 万元，发行数量 694 万张， 每张面值为人民币 100 元。本次发行的可转换公司债券期限为六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的可 转换公司债券于 2022 年 7 ...

Summary of Haiyou New Materials Conference Call Company Overview - **Company**: Haiyou New Materials - **Industry**: Photovoltaic and Automotive Materials Key Points Industry Impact and Financial Performance - The photovoltaic industry has experienced significant volatility, leading to a decline in film prices and a reduction in gross margins. The lowest price point for film was reached in Q4 2024, with a slight recovery expected in Q1 2025, but average prices remain low, impacting revenue and profitability [2][3][5] - The company adopted a conservative strategy by cleaning up assets and reducing shipment volumes to mitigate risks, while relocating some factories to Chengdu to align with core customers [2][4] Customer Relationships and Market Strategy - Haiyou New Materials maintains strong partnerships with top clients, with the top five customers contributing 50-60% of revenue. The company avoids blind expansion to minimize accounts receivable risks [2][5] - A new policy is expected to be implemented in June 2025, after which the company will reassess its sales strategy based on market conditions and capacity clearing [2][5] New Product Development in Automotive Sector - The company is actively developing new products in the automotive sector, such as the smart dimming canopy featured in the Zhiji L6 model, which marks a significant step in market penetration [2][6][8] - The dimming canopy is projected to become a standard feature in approximately 80 million vehicles globally, with 2025 being a pivotal year for PDLC products [2][11] Cost Reduction and Technological Advancements - Since 2020, the company has focused on developing dimming film technology, achieving a cost reduction of over 50% in 2024 through the PDLC CRC technology route. A second-generation dimming film is set to launch in 2025, with further cost reductions aimed at making the product accessible for vehicles priced in the tens of thousands [2][12][14] - The company aims to penetrate the market for vehicles priced below 200,000 yuan, with plans to launch the second-generation dimming film in the second half of 2025 [2][13] International Business and Market Challenges - The gross margin for overseas operations declined in 2024 due to challenges in the Vietnamese market, exacerbated by U.S. anti-dumping investigations. In 2025, the company plans to collaborate with U.S. partner Fule to establish a factory in the U.S. and provide technical services [2][19][20] - The traditional business faced significant challenges in overseas markets due to trade investigations, but the company is focusing on expanding its presence in Turkey and the U.S. to mitigate risks [2][20][23] Future Outlook and Strategic Goals - The company remains optimistic about the long-term prospects of the photovoltaic industry while maintaining a conservative short-term strategy to ensure sufficient capital for new business development [2][7] - The automotive sector's dimming film products are expected to maintain a gross margin of 20-30% once mass production is achieved, despite initial losses due to low production rates [2][17] - The company is exploring new applications for dimming film technology, including AI glasses, although these projects are still in the exploratory phase [2][18] Conclusion - Haiyou New Materials is navigating a challenging environment in the photovoltaic industry while strategically positioning itself for growth in the automotive sector through innovative product development and strong customer relationships. The focus on cost reduction and technological advancements is expected to enhance competitiveness and market penetration in the coming years [2][34][35]

2024年环境、社会及治理（ESG）报告 上海海优威新材料股份有限公司 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERMANCE REPORT Shanghai HIUV New Materials Co., Ltd. 电话：021-58964211 网址：www.hiuv.com 地址：中国(上海)自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼909A室 2024可持续发展报告 目录 CONTENTS | 关于报告 | 1 | | --- | --- | | 董事长寄语 | 3 | | 走进海优威 | 5 | | 可持续发展亮点 | 9 | 可持续发展管理 | 可持续发展理念 | 11 | | --- | --- | | ESG治 理 | 1 2 | | 利益相关方沟通 | 13 | 公司治理 | 治理与运营 | 19 | | --- | --- | | 风险管控 | 21 | | 商业道德 | 22 | | GRI 指标索引 | 71 | | 科技引领 | 25 | | --- | --- | | 产品与解决方案 | 31 | | 产品责任 | 33 | 01 02 03 04 | ESG治 理 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称： | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：沈谦、李鹏飞 | 上海海优威新材料股份有限公司 联系方式：021-68804278 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦 北塔 | | 中信建投证券股份有限公司 | | | | 室 2206 | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2020〕3387 号），上海海优威新材料股份有限公司（以下 简称"公司"、"海优新材"）获准向社会首次公开发行人民币普通股 2,101 万股， 发行价格每股人民币 69.94 元，募集资金总额为人民币 146,943.94 万元，实际募 集资金净额为 134,690.64 万元。本次公开发行股票于 2021 年 1 月 22 日在上海证 券交易所上市。 根据中国证监会于 2022 年 5 月 17 日出具的《关于同意上海海优威新材料股 份有限公司向 ...

【RSM 容 诚 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.cov.cn）"进行在线 "社 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-111 | 审计报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字[2025]350Z0025 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 审计报告 容诚审字[2025]350Z0025 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海海优威新材料股份有限公司(以下简称海优新材公司)财务 报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 容诚审字[2025]350Z0024 号 内部控制审计报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字|2025|350Z0024 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查 " 我们认为,海优新材公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"海优新材公司")2024年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海优 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重 ...

RSM 容 诚 2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字|2025|350Z0031 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 总所:北京市西城区阜成门外大街 22号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查 。 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2025]350Z0031 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了上海海优威新材料股份 有限公司(以下简称海优新材公司)2024年度财务报表,并于 2025年 4 月 18 日 出具了容诚审字[2025]350Z0025 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的海优新材公司管理层编制的《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度 营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司自律监管 指南第 9 号 -- 财务类退市指标:营业收入扣除》的有关规定编制营业收入扣 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2025 年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司 互相提供担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海海优威新材 料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开发行股票并上市及 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对海优新材 2025 年度公司与合并报表范围内子 公司及其下属子公司互相提供担保的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过后提交公司董事会 审议，公司于 2025 年 4 月 18 日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于 2025 年度公司与合并报表范围内子公司及 其下属子公司互相提供担保的议案》，本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会 审议。 二、被担保人基本情况 1 优威能源、浙江海优威光电之间拟在 ...

现将本人2024年度履行独立董事职责的情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周频,1972年2月出生,上海人,上海交通大学应用化学学士,中欧国际工 商管理学院工商管理硕士,法国里昂商学院工商管理博士。担任过高德软件有 限公司副总裁、班马网络技术有限公司高级副总裁、腾讯出行学院教务长、腾 讯研究院高级研究员;2022年3月至今任TCC生态圈&叩石创始人、中欧校友汽车 产业协会常务副会长,2023年8月至今任公司独立董事,2023年12月至今任江苏 菲沃泰纳米科技股份有限公司独立董事。 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易 所科创板 股 票 上 市规 则》 《上海 海 优 威 新 材 料 股 份 有 限 公 司》 (以下简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、 勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实 维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》 (以下简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、 勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实 维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发 挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现将本人2024年度履行独立董事职责的情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴梦云,1975年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,二级教授、博 士生导师，南京大学博士学位。担任过江苏理工大学工商管理学院助教讲师、 江苏大学财经学院副教授、教授、院长;2023年2月至今为上海立信会计金融学 院特聘教授。2023年8月至今任公司独立董事。 任期内在公司董事会专门委员会任职情况:审计委员会主任委员、薪酬与 考核委员会委员。 (二)独立性情况说明 作为公司独立 ...