北京凯因科技股份有限公司 关于公司2024年度提质增效重回报行动方案的 半年度评估报告 为践行以"投资者为本"的发展理念，不断提高上市公司质量，北京凯因 科技股份有限公司（以下简称"公司"）基于对公司未来发展前景的信心及价 值的认可，于2024年4月10日披露《2024年度"提质增效重回报"行动方案》， 为公司2024年度提质增效重回报行动制定出明确的工作方向。公司根据行动方 案内容，积极开展和落实各项工作，现将2024年上半年行动方案主要举措的实 施情况及效果报告如下： 一、信守承诺，公司控股股东在报告期内未进行任何减持股份的行为 基于对公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，践行全体股东共享 共担理念，增强广大投资者信心，公司控股股东北京松安投资管理有限公司（以 下简称"松安投资"）于2024年4月向公司出具《关于特定期间不减持公司股份 的承诺函》，承诺自2024年4月10日起6个月内不通过任何方式在二级市场减持其 直接持有的公司股份，且在上述承诺期内该部分股份因公司送红股、转增股本、 配股等原因而增加的股份亦遵守前述不减持承诺。 未来，公司将持续重点聚焦以创新药为核心的乙肝功能性治愈药物组合研发， ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-043 北京凯因科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）根据中国证 券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技 股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下： 截至2024年6月30日，公司累计使用募集资金528,437,663.82元（包括置换预 先投入金额），2024年1-6月使用募集资金21,405,756.44元，募集资金余额为 218,965,496.94元，具体情况如下： | 项目 | 金额(元) | | --- | --- | | 实际募集资金净额 | 725,866,140.61 | | 2024 年初募集资 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-042 北京凯因科技股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议 于2024年8月9日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2024年 7月30日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 会议由监事会主席吴垠先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）审议通过了《关于公司2024年半年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2024年半年度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告的议案》 经审核， ...

2024 年半年度报告 公司代码：688687 公司简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2024 年半年度报告 1 / 200 2024 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述相关风险，敬请查阅本报告第三节"管理层讨论与分析"之"五、 风险因素"。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人周德胜、主管会计工作负责人郭伟及会计机构负责人（会计主管人员）刘洪娟声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情 ...

二、董事会会议审议情况 会议以投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）审议通过了《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 公司 2024 年半年度报告及摘要的编制符合相关法律法规及《公司章程》等内 部规章制度的规定。2024 年半年度报告及摘要真实、准确地反映了公司 2024 年 半年度财务状况、经营成果和现金流量状况等事项。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-041 北京凯因科技股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议 于2024年8月9日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2024年 7月30日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会 议由董事长周德胜先生主持。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的 召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 具体内容详见公司登载于上海证券交易所网 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-040 北京凯因科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人 员、董事会秘书及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月27日召开2024 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第六届董事会4名非独立董事和3名独立 董事，共同组成公司第六届董事会；选举产生了公司第六届监事会2名非职工代 表监事，并与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第六 届监事会。同日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公 司董事长的议案》《关于组建公司第六届董事会专门委员会的议案》《关于聘任 公司总裁的议案》《关于聘任公司常务副总裁、副总裁、首席财务官、首席科研 官、首席人力资源官的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公 司证券事务代表的议案》；召开第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于选 举公司第六届监事会主席的议案》。具体内容公告如下 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-038 北京凯因科技股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议 于2024年6月27日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议应出席董事7 名，实际出席董事7名。会议由董事长周德胜先生主持。 公司于2024年6月27日召开2024年第一次临时股东大会选举产生第六届董事 会成员后，董事会根据《公司章程》第一百二十四条之规定，第六届董事会第一 次会议于2024年6月27日以口头的方式通知全体董事、监事、高级管理人员召开。 本次董事会会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事 规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）审议通过了《关于选举公司董事长的议案》 同意选举周德胜先生为公司第六届董事会董事长，任期三年，自本次董事会 审议通过之日起至本届董 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-039 同意选举吴垠先生为公司第六届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议 通过之日起至第六届监事会任期届满之日止。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 北京凯因科技股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会议 于2024年6月27日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2024 年6月27日以口头通知方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议 由监事吴垠先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司 章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： 审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 2024年6月28日 具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《凯 因科技关于董事 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 11/12/F, Tai Ping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax) ：(0755) 83265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于北京凯因科技股份有限公司 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性文件 以及贵公司《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的 资格、表决程序和表决结果等重要事项进行见证，并出具本法律意见书。 信达及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-037 （二） 股东大会召开的地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6 号 3 号楼 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 27 日 北京凯因科技股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 107 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 107 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,310,162 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,310,162 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.3814 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.38 ...