中国国际金融股份有限公司 关于苏州盛科通信股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核 查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州盛 科通信股份有限公司（以下简称"盛科通信"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（2023 年 8 月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对公 司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事宜进行了认真、审慎核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，人员薪酬的支 付应通过公司基本存款账户或一般存款账户办理，若以募集资金专户直接支付募投项 目涉及的人员薪酬，会出现公司通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合银行相关 规定的要求。 （二）根据国家税务局、社会保险、住房公积金 ...

证券代码：688702 证券简称：盛科通信 公告编号：2023-006 苏州盛科通信股份有限公司 关于为公司及董监高购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过《关于为公 司及董监高购买责任险的议案》。为完善公司风险管理体系，促进公司董事、监 事及高级管理人员在其职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理职能，根据《上 市公司治理准则》等相关法律、法规以及规范性文件的规定，公司拟为公司及公 司全体董事、监事、高级管理人员购买责任险（以下简称"董监高责任险"）。 现将具体情况公告如下： 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：苏州盛科通信股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 3,000 万元（具体以公司与保险公司协商的数 额为准） 4、保费支出：不超过人民币 20 万元/年（具体以公司与保险公司协商的数 额为准 ...

苏州盛科通信股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 投资种类：结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的具有保本属 性的投资产品。 投资金额：苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用最 高不超过人民币 80,000 万元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现 金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限 范围内，公司可以循环滚动使用。 已履行的审议程序：2023 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十二 次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》。公司独立董事、监事会对本事项发表了明 确同意的意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）对本事项出具了明确无异议的核查意见。本事项无需提交股东 大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好的具有保本属性的 投资产品，投资风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根 据 ...

内幕信息知情人登记管理制度 苏州盛科通信股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规 定和《苏州盛科通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一） 公司及其董事、监事、高级管理人员； （二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； （三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕 信息的人员； （五） 公司收购人或者重大资产交 ...

第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员（以下简称"高管"）。 第三条 本制度所指高管指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 公司董事、监事、高管买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉有关法律法规 关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 易。 第四条 公司董事、监事和高管所持公司股份，是指登记在其名下的所有公 司股份。公司董事、监事和高管从事融资融券交易时，还包括记载在其信用账户 内的公司股份。公司董事、监事和高管不得开展以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第五条 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、 股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。特定股份在解除限售前发生 非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，适用本制度。 1 苏州盛科通信股份有限公司 董事、监事、高管人员所持公司股份及其变动 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688702 证券简称：盛科通信 公告编号：2023-005 苏州盛科通信股份有限公司 关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并 以募集资金等额置换的公告 苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用 自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司 在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施期间，使用自有资金方式支 付募投项目所需部分资金，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转 等额资金至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项 目使用资金。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构中国国际 金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出具了明确无异议的核 查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 7 月 ...

苏州盛科通信股份有限公司 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司股东大会或董事会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司的子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的， 公司应当在子公司履行审议程序后及时披露。 公司的子公司为公司合并报表范围之外的其他主体提供担保的，视同公司提 供担保，应当遵守本制度的相关规定。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州盛科通信股份有限公司（下称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国 公司法》、参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 ...

苏州盛科通信股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为确保苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资和 交易决策的作出合法、合理、科学、高效，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和《苏州盛科通信股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东大会、董事会、董事长、总经理层各自的权限均得到有效 发挥，做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东大会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度 执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： (一) 购买或者出售资产； (十一) 主管部门认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产。 第二章 重大投资和交易决策权限 - 1 - (二) 对外投资（购买银行理财产品的除外）； (三) 转让或受让研发项目； (四) 签订许可使用协议； (五) 提供 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州盛科通信股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州盛 科通信股份有限公司（以下简称"盛科通信"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 8 月修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求， 对盛科通信本次使用超募资金永久补充流动资金进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 7 月 13 日出 具的《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕1534 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发 行人民币普通股 5,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发 ...

苏州盛科通信股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事、监事的选举，保证股东充分行使权力，根据《上市公司治理准 则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）以及《苏州盛科通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的 有关规定，特制订本实施细则。 第二条 如公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的，应 当实行累积投票制。本细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事、 监事时，出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事、 监事人数之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事、监事候选人， 也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人，按得票多少依次决定董事、 监事人选。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事，不包括职工董事；所称监事 特指由非职工代表担任的监事。由职工代表担任的董事或监事由公司职工代表大会或 职工大会选举产生 ...