苏州盛科通信股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事的独立作用。现将 2023 年度述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人应展宇，1976 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，毕业于中国人民大学财政金融学院。2013 年 7 月至今，历任中央财经大 学教授、金融学院副院长、博士研究生导师、科研处副处长、图书馆馆长；2021 年 6 月至今，任公司独立董事。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥254,278,747.28, representing a year-over-year decrease of 13.61% but a quarter-over-quarter increase of 58.80% compared to Q4 2023[10] - The net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was -¥6,068,799.04, reflecting a significant decline of 138.73% year-over-year[10] - Total operating revenue for Q1 2024 was ¥254,278,747.28, a decrease of 13.6% compared to ¥294,348,855.60 in Q1 2023[32] - The company reported a net loss of ¥69,747,874.94 for Q1 2024, compared to a net loss of ¥63,679,075.90 in Q1 2023[31] - Total comprehensive income for Q1 2024 was a loss of ¥6,068,799.04, down from a gain of ¥15,668,688.19 in Q1 2023[37] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -¥0.01, compared to ¥0.04 in Q1 2023[37] Research and Development - The R&D investment totaled ¥93,415,905.36 in Q1 2024, an increase of 67.03% compared to the same period last year, indicating a strong focus on product development[7] - The proportion of R&D investment to operating revenue was 36.74%, up by 17.74 percentage points year-over-year, highlighting the company's commitment to innovation[7] - R&D expenses increased to ¥93,415,905.36 in Q1 2024 from ¥55,928,144.20 in Q1 2023, representing a growth of 67.0%[35] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -¥81,177,019.43, a decline of 140.92% year-over-year, primarily due to a decrease in cash received from customers[10] - Operating cash flow for Q1 2024 showed a net outflow of ¥81,177,019.43, contrasting with a net inflow of ¥198,381,038.28 in Q1 2023[41] - Cash and cash equivalents as of March 31, 2024, amount to ¥1,146,025,185.13, an increase from ¥1,031,089,295.76 on December 31, 2023, reflecting a growth of approximately 11.1%[22] - Cash inflow from investment activities in Q1 2024 was ¥201,169,586.85, compared to an outflow of ¥22,019,269.09 in Q1 2023, indicating a turnaround[41] - Cash outflow from financing activities in Q1 2024 was ¥135,221,365.80, down from ¥170,131,451.39 in Q1 2023, a decrease of 20.5%[41] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥3,096,531,749.21, a decrease of 1.54% from the end of the previous year[7] - Total assets decreased to ¥3,096,531,749.21 as of March 31, 2024, from ¥3,144,903,168.15 as of December 31, 2023, a decline of 1.5%[31] - Total liabilities decreased to ¥725,499,600.53 as of March 31, 2024, from ¥775,877,840.49 as of December 31, 2023, a reduction of 6.5%[29] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 8,732, with the largest shareholder, China Zhinhua Electronics Group Co., Ltd., holding 87,172,346 shares, representing 21.26% of the total[15] - The top ten shareholders include state-owned entities, with the second-largest shareholder, National Integrated Circuit Industry Investment Fund Co., Ltd., holding 80,357,143 shares, or 19.60%[15] - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders includes significant holdings from various investment funds, indicating a diverse shareholder base[18] Financial Statement Notes - The financial statements for the first quarter of 2024 are unaudited, indicating that the figures presented are subject to final review[21] - The company has not reported any changes in the participation of major shareholders in margin trading or securities lending activities[20] - The company has not identified any other significant relationships or concerted actions among shareholders beyond those disclosed[18]

苏州盛科通信股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 北京市东城区朝阳门北大街 内部控制审计报告 1 XYZH/2024BJAA10B0468 苏州盛科通信股份有限公司 苏州盛科通信股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了苏州盛科通信股份有限公司(以下简称盛科通信公司)2023年 12月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛科通信公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师: 中国 北京 二〇二四年四月二十三日 l 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 ...

苏州盛科通信股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次计提减值准备的情况概述 苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 及相关会计政策的规定，为真实、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务 状况及2023年年度的经营情况，公司对合并范围内的相关资产进行了全面清查 并基于谨慎性原则，对存在减值迹象的相关资产计提了减值准备。经测算，公 司2023年度计提的各项减值准备合计为人民币-2,638,569.85元。具体内容如下： 二、计提减值准备方法及具体说明 证券代码：688702 证券简称：盛科通信 公告编号：2024-012 （二）资产减值损失 公司根据《企业会计准则第 1 号—存货》规定，存货采用成本与可变现净值 孰低计量，按照单个存货/存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准 备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州盛科通信股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏 州盛科通信股份有限公司（以下简称"盛科通信"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 7 月 13 日出具的《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔20 ...

证券代码：688702 证券简称：盛科通信 公告编号：2024-008 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不派发 现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第一届董事会第十五次会议和 第一届监事会第十次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于上市公司股东的净利润-1,953.08 万元，母公司实现净利润为 7,023.80 万元；截 至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表期末未分配利润为-6,367.91 万元，母公司 报表期末未分配利润为人民币 14,385.94 万元。 鉴于公司 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数且合并报表期 末未分配利润为负数，综合考虑到公司产品研发、市场拓展等业务活动资金需求 量较大，为保证公司的正常经营和持续健康发展，公司 ...

关于苏州盛科通股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 3 | 关于苏州盛科通信股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024BJAA10B0463 苏州盛科通信股份有限公司 我们对营业收入扣除情况表所载信息与我们审计盛科通信公司2023年度财务报表 时所检查的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对，在所有重大方面没有发 现不一致。 为了更好地理解盛科通信公司营业收入及其扣除情况，营业收入扣除情况表应当与 已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供盛科通信公司为2023年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面 同意，不得用于其他任何目的。 1 专项说明 (续) 苏州盛科通信股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了苏州盛科通信股份有限公司(以下简称盛 科通信公司) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 ...

证券代码：688702 证券简称：盛科通信 公告编号：2024-006 苏州盛科通信股份有限公司 第一届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日以电 子邮件方式向全体监事发出第一届监事会第十次会议通知及相关材料，会议于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议由监事会 主席阮英轶先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《苏州盛科通信股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1 综上，公司监事会同意《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》并同意 提交股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上海证 ...

证券代码：688702 证券简称：盛科通信 公告编号：2024-010 苏州盛科通信股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于2023年7月13日出具的《关于同意苏州盛科 通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1534号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.66元，募集资金总 额为人民币2,133,000,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 2,004,215,801.87元。 上述募集资金已全部到账，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次 公开发行新股的资金到位情况进行审验，并于2023年9月8日出具《验资报告》 （XYZH/2023BJAA10B0607）。 （二）募集资金本报告期使用金额及期末余额 截 ...

苏州盛科通信股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，苏州盛科通信股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事杨爱义、谢俊元、应展宇的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查独立董事杨爱义、谢俊元、应展宇及其直系亲属和主要社会关系人员的任 职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事杨爱义、谢俊元、应展宇不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董 事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事杨爱义、谢俊元、应 展宇符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 苏州盛科通信股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...