中自环保科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东大会的召集、召开及表 决机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股东义务，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《中自环保科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制定《中自环保科技股份有限公司股东大 会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在两个月内召开。 公司在上述 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-090 中自环保科技股份有限公司 第三届董事会第十九次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次临 时会议于 2023 年 12 月 4 日（星期一）在成都市高新区古楠街 88 号公司研发楼 会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 29 日通过邮件 的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由董事长陈启章主持，董事会秘书和全体监事列席。会议召开符合有关 法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《关于补选董事会审计委员会委员的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中 自环保科技股份有限公司关于补选董事会审计委员会委员的公告》（公告编号： 202 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自环保科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为中自环保科技股份有限公司（以下简称"中自科技"、"公司"）的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对中自科技拟使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2761 号）核准，公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）21,508,744 股，发行价格为人民币 70.90 元/股，募集资 金总额为人民币 1,524,969,949.60 元，扣除 与 发 行 有 关 的 费 用 人 民 币 117,780,266.09 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,407,189,683. ...

中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中自科技"）于 2023 年 12 月 4 日召开了公司第三届董事会第十九次临时会议和第三届监事会第十三 次临时会议，审议通过了《关于制修订公司部分制度的议案》、《关于修订<监事 会议事规则>的议案》，上述议案中部分制度尚需提交公司股东大会审议。具体情 况如下： 为进一步推动公司现代企业制度建设的完善和发展，提升公司治理水平，根 据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范 性文件要求以及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，公司修订了《股 东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》 《董事会审计委员会工作制度》《董事会提名委员会工作制度》《董事会薪酬与 考核委员会工作制度》《董事会战略投资委员会工作制度》《董事会人才与科技 发展委员会工作制度》《董事会秘书工作制度》《对外担保管理制度》《关联交 易管理制度》《对外融资管理制度》《募集资金管理制度》《总经理工作细则》， 制定了《独立董事专门会议工作制度》。 其中《股东大会议事规则 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-092 中自环保科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中自科技"）于 2023 年 12 月 4 日召开了公司第三届董事会第十九次临时会议和第三届监事会第十三 次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》。 为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司 募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用最高不超过人民币 6 亿元（含本 数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之 日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用， 并于到期后归还至募集资金专项账户。董事会授权公司财务负责人行使该项投资 决策权，并由公司计划财务部负责具体执行。该事项在董事会审批权限范围内， 无需提交股 ...

中自环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件及《中自环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中应包括 3 名独立董事。 第四条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 （三）监事会提议时； 第五条 定期会议与临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第七条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： ...

中自环保科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十九次临时会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及《中自环保科技股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,作为中自环保科技股份 有限公司(以下简称"公司")的独立董事,现就公司第三届董事会第十九次临时 会议相关事项发表如下独立意见: 一、关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、《募集资金管理制度》等相关规定。在保障资金安全的前提下,公司部分 闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品,有利于资金的使用效率,也 有利于提高现金管理收益。该事项不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益 的情形。 综上,我们同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,在上述额度内资 金可以滚动使用。投资授权期限为自董事会审议通过之日起 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-091 中自环保科技股份有限公司 第三届监事会第十三次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次临 时会议于 2023 年 12 月 4 日（星期一）在成都市高新区古楠街 88 号公司研发楼 会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 29 日通过邮件 的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席蔡红主持，董事会秘书和证券事务代表列席。会议召开符 合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经各位监事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自 环保科技股份有限公司关于制修订公司部分制度的公告》（公告编号：2023-09 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-088 中自环保科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 8 月 24 日出具的《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2021〕2761 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2,150.8744万股，发行价格为70.90元/股，募集资金总额为人民币1,524,969,949.60 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,407,189,683.51 元。信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了 审验，并于 2021 年 10 月 18 日出具了《验资报告》（XYZH/2021CDAA70685）。 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资 金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。 二、募集资金投资项目情况 根据公司《中自环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，以及公司第三届董事 会第八次会议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 20 日（星期一）上午 9:00-10:00 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2023-087 中自环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 13 日（星期一）至 11 月 17 日（星期五）16:00 前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击"提 问 预 征 集"栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 zzq@sinocat.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 中自环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发 布 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入 ...