1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对《普冉半导体（上海）股份有限公司 202 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-011 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《普冉半导体 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中规定的不得担任公司 董事的情形。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照普冉半导体（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司 拟于 2024 年 3 月 29 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关 议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 上海君澜律师事务所 关于 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/普冉股份 | 指 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 年限制性 2024 | | （草案）》 | | 股票激励计划（草案）》 | | | | 普冉半导体（上海）股份有限公司拟根据《普冉半 | | 本次激励计划 | 指 | 导体（上海）股份有限公司 年限制性股票激励 2024 | | | | 计划（草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 | | | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司董 | | | | 事会认为需要激励的人员 | | 标的股票/限制性 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件，向符合本次激励 计划授予条件的激 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-014 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 3 月 29 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 29 日 至 2024 年 3 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分 调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将 股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，公司制订了《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-012 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长王楠先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 董事会认为，公司拟实施的股权激励计划是为进一步完善公司法人治理结 构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其 积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、 公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 ...

4、上表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 日股本总额 | | | | | （万股） | 量的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 人） 76 | 36.60 | 80.00% | 0.49% | | 预留部分 | | | 9.15 | 20.00% | 0.12% | | 合计 | | | 45.75 | 100.00% | 0.61% | 注： 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未 超过公司股 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-013 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第六次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场及通讯方式召开。会 议通知于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 3 月 6 日） 编号：2024-002  特定对象调研  分析师会议  媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动类别  新闻发布会  路演活动  现场参观  其他（策略会） 序号 机构名称 姓名 1 兴全基金 陈泓志、张传杰 2 开源电子 王宇泽 3 华夏基金 谢小龙、马欣凯 4 德邦电子 徐巡 5 西部利得 侯文佳 6 东吴海外TMT 卞学清 7 宝盈基金 张天闻 8 华富基金 薛辉蓉 9 财通电子 吴姣晨 10 百年保险 蒋捷、李文泉、陈兴 11 国联电子 熊军 12 三鑫基金 张星航 参与单位 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-008 减持计划的实施结果情况 持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 重要内容提示： 关于股东减持股份计划时间届满未减持股份暨减 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东杭州早月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州早月"）持有公司股份 892,674 股，占公司当前总股本的 1.18%，其一致行动人杭州晓月投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"杭州晓月"）持有公司股份 578,396 股，占公司当前总 股本的 0.77%，一致行动人嘉兴得月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"嘉 兴得月"）持有公司股份 51,295 股，占公司当前总股本的 0.07%，以上合计持股 占公司当前总股本的 2.02%。以上股份来源于公司首次公开发行前取得的股份以 及公司实施资本公积转增股本取得的股份，其中杭州早月及杭州晓月所持有的全 部股份均已于 2022 ...