声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股 份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 证券简称：普冉股份 证券代码：688766 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年一月 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》、公司 2022 年第五次临时股东大会审议通过的《2022 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-007 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 1 月 8 日以现场及通讯方式召开。会议 通知于 2025 年 1 月 3 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事 规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 监事 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-003 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、 "本公司"、"公司"、"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《普冉半导体（上海）股份 有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计 划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 111.2790 万股，约占本激励计划草案 公布日公司股本总额 10,560.9735 万股的 1.05%。其中，首次授予限制性股票 89.0232 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 10,560.9735 万股的 0.84%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%； ...

| | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 日股本总额 | | | | | （万股） | 量的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 人） 133 | 89.0232 | 80.00% | 0.84% | | 预留部分 | | | 22.2558 | 20.00% | 0.21% | | 合计 | | | 111.2790 | 100.00% | 1.05% | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2025 年限制性股票激励计划的分配情况 普冉半导体（上海）股份有限公司 20 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-004 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照普冉半导体（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司 拟于 2025 年 1 月 24 日召开的 2025 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关 议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蒋守雷先生，其基本情况如下： 蒋守雷先生，1943 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学无线电 技术专业毕业，研究员级高级工程师。1968 年 9 月至 1987 年 7 月就职于国营 742 厂 ...

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对《普冉半导体（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发 表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2 ...

关于普冉半导体（上海）股份有限公司 中信证券股份有限公司 三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划 保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前 提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进 一步提高公司盈利能力，维护上市公司和股东利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》 的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金用于公司主营业务相关的 生产经营。公司超募资金总额为 90,009.34 万元，本次拟用于永久补充流动资金 的金额为 2.7 亿元，占超募资金总额的比例为 29.9969%。 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等法律法规的有关规定，对普冉股份拟使用部分超募资金永 ...

一、董事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十 三次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 1 月 8 日以现场结合通讯方式召开。 会议通知于 2025 年 1 月 3 日以电子邮件的方式发出。董事会共有 6 名董事，实 到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限 公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 关于第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-006 普冉半导体（上海）股份有限公司 本次会议由董事长王楠先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 董事会同意在保证募集资金项目建设的 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）使用募集资金向上 海集芯汇建筑科技有限公司购买位于上海市浦东新区张江镇银冬路20弄8号处房 屋产权，房屋建筑面积总计6,192.56平方米，总价约为人民币19,537.00万元，用 于建设公司总部基地及研发中心。公司于2024年12月23日与上海集芯汇建筑科技 有限公司签订关于前述房产的《不动产买卖合同》。 根据《普冉半导体（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科 创板上市招股说明书》（以下简称"《招股说明书》"），以及公司于2024年9月12 日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金增加募 投项目投资额暨调整募投项目实施进度的议案》，公司"总部基地及前沿技术研发 项目"总投资额为28,591.63万元，资金来源为原项目募集资金10,793.90万元及追 加的超募资金17,797.73万元，股东大会授权管理层签署"总部基地及前沿技术研 发项目"相关合同文件及办理相关手续。 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-067 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于签订不动产买卖合同暨募投项目实施进展的公告 本 ...

《关于普冉半导体(上海)股份有限公司股票交易异常波 动的询证函》的回函 致:普冉半导体(上海)股份有限公司 1 (本页无正文,为控股股东/实际控制人《<关于普冉半导体(上海)股份有限 公司股票交易异常波动的询证函>的回函》之签署页 ） 王楠 李兆桂 上海志顾企业管理咨询 (盖章) : 伙企业 () 控股股东/实际控制人及其一致行动人: 2024 年 12月 13 日 2 贵公司《关于普冉半导体(上海)股份有限公司股票交易异常波动的询证 函》已收悉,经自查核实,现就公司询证事项回复如下: 1、截至目前,本人、上海志顾企业管理咨询合伙企业(有限合伙)作为贵 公司控股股东/实际控制人及其一致行动人,不存在涉及公司应披露而未披露的 重大信息,包括但不限于并购重组、股份发行、重大交易类事项、债务重组、 业务重组、股份回购、资产剥离、重大业务合作和资产注入等重大事项。 2、本公司/本人在贵公司本次股票异常波动期间,不存在买卖贵公司股票 的情况。 特此回函。 (本页以下无正文) ...