证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-008 减持计划的实施结果情况 持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 重要内容提示： 关于股东减持股份计划时间届满未减持股份暨减 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东杭州早月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州早月"）持有公司股份 892,674 股，占公司当前总股本的 1.18%，其一致行动人杭州晓月投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"杭州晓月"）持有公司股份 578,396 股，占公司当前总 股本的 0.77%，一致行动人嘉兴得月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"嘉 兴得月"）持有公司股份 51,295 股，占公司当前总股本的 0.07%，以上合计持股 占公司当前总股本的 2.02%。以上股份来源于公司首次公开发行前取得的股份以 及公司实施资本公积转增股本取得的股份，其中杭州早月及杭州晓月所持有的全 部股份均已于 2022 ...

诚信、专业、稳健、高效 毛正：复旦大学材料学硕士，三年美国半导体上市公司工作经验，曾参与全球 领先半导体厂商先进制程项目，五年商品证券投研经验，2018-2020 年就职于 国元证券研究所担任电子行业分析师，内核组科技行业专家；2020-2021 年就 职于新时代证券研究所担任电子行业首席分析师，iFind 2020 行业最具人气分 析师，东方财富 2021 最佳分析师第二名；东方财富 2022 最佳新锐分析师； 2021 年加入华鑫证券研究所担任电子行业首席分析师。 张璐：香港大学硕士，经济学专业毕业，于 2023 年 12 月加入华鑫证券研究 所。 ▌ 证券投资评级说明 以报告日后的 12 个月内，预测个股或行业指数相对于相关证券市场主要指数 的涨跌幅为标准。 华鑫证券有限责任公司（以下简称"华鑫证券"）具有中国证监会核准的证券 投资咨询业务资格。本报告由华鑫证券制作，仅供华鑫证券的客户使用。本公 司不会因接收人收到本报告而视其为客户。 券 究 告 研 | --- | --- | --- | |-------------------------------------------------------- ...

上海贤云律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《普冉 半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，上海贤云律师事务 所（以下简称"本所"）指派律师出席普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、 "普冉股份"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并出具本法律意 见书。 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法性进行 了核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格、股东大 会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等 议案中所表述的事 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-007 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,259,946 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,259,946 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.2074 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.2074 | 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数为 279,160 股，不享有 股东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 1 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一 关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案 7 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-002 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于增加 2023 年日常关联交易预计金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"） 本次拟增加与上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内的控股子公司 （以下简称"上海伟测"）的日常关联交易预计金额累计不超过1,800万元，即预 计2023年3月1日至2023年年度股东大会（以下简称"本次交易期间"）召开之日 止累计发生额不超过4,500万元人民币（不含税）。 公司与上海伟测的日常关联交易属于公司正常生产经营往来，不影响公 司独立性，亦不会对关联方形成较大的依赖； 本次增加2023年度日常关联交易预计金额事项尚需提交股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一）原日常关联交易预计情况 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第 二十六次会议审议通过《关于 2023 年日常关联交易预计的 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普冉 股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查， 发表如下意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉半 导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价 格为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 万元；扣除发行费用后实 际募集资金净额 ...

综上，作为公司的独立董事，我们一致同意公司本次《关于增加 2023 年日常 关联交易预计金额的议案》，并将该议案提交股东大会审议。 （以下无正文，为《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董 事会第五次会议相关事项的独立意见》签署页） 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 （本页无正文，为《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事 会第五次会议相关事项的独立意见》签署页） 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《普冉半 导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《关联交易制度》 等相关规定，我们作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，就公司于 2024 年 1 月 14 日召开的第二届董事会第五次会议的有关 议案进行了认真审议，基于独立判断的立场发表如下意见 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议决议 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事专门会第一次会议于 2024 年 1 月 12 日 10 时以现场结合通讯方式召开并表 决，会议通知于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件的方式向全体独立董事发出，本次 会议应出席独立董事 2 名，实际出席独立董事 2 名，全体独立董事共同推举陈德 荣先生召集并主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司 独立管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定。 经各位独立董事认真审议，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案》 独立董事一致认为：公司本次增加日常关联交易预计金额情况符合公司生产 经营需要，交易内容合法有效、公允合理，符合相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。该等日常关联交易不 会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依 赖，该等日常关 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-003 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 拟使用部分闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资 金，仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，本次补充流动资金使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 公司监事会对该事项发表了明确同意意见，公司保荐机构中信证券股份 有限公司对该事项出具了明确的核查意见。 本事项无需提交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 经据中国证券监督管理委员会于2021年6月22日出具的《关于同意普冉半导 体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人 民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不 ...