北京立方(上海)律师事务所 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资 格、股东大会表决程序和表决结果的合法性发表意见,而不对本次股东大会所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 3、本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,本所律师同意普冉股份将 本法律意见书随股东大会决议公告一并披露,并同意普申股份在股东大会决议公 告中自行引用本法律意见书中的相关内容,但普冉股份作上述引用时,不得因引 用而导致法律上的歧义或曲解。 本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五 条的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股 东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下: 关于普申半导体(上海)股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:普冉半导体(上海)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称"《证券法律业务管理办法》")等 相 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 1 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 目 录 | 2023年第一次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2023年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一 | 关于2023年半年度计提资产减值准备的议案 7 | | 议案二 | 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 10 | | 议案三 | 关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案 12 | 2 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 1.2 billion CNY for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[1]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[16]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥468,573,747.45, a decrease of 17.71% compared to ¥569,406,458.17 in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders was -¥78,249,457.05, representing a decline of 175.68% from ¥103,397,770.99 in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥97,967,037.50, a decrease of 196.84% compared to ¥101,160,689.99 last year[22]. - The company's gross profit margin for the reporting period was 20.57%, down 12.44 percentage points from the previous year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for the first half of 2023 was -61.37 million RMB, a decrease of 154.15% compared to 113.32 million RMB in the same period of 2022[30]. - The company achieved revenue of 46,857.37 million yuan in the first half of 2023, a year-on-year decrease of 17.71%[94]. - The gross profit margin for main business products was 20.57%, down 12.44 percentage points compared to the same period last year[94]. - The net profit attributable to the parent company was -7,824.95 million yuan, a decline of 175.68% year-on-year[94]. User Growth and Market Expansion - User data showed a growth in active users by 20% compared to the same period last year, reaching 500,000 users[1]. - User data showed a 30% increase in active users, reaching 5 million by the end of June 2023[16]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by the end of 2024[1]. - Market expansion efforts are underway, targeting Southeast Asia, with plans to establish local partnerships by Q4 2023[16]. - The company is exploring partnerships with key industry players to enhance its technological capabilities[1]. - The company is expanding its overseas business, successfully onboarding well-known clients in Japan, South Korea, and the United States, thereby enhancing its global market influence[41]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to 300 million CNY, focusing on next-generation semiconductor technologies[1]. - The company is investing in research and development, with R&D expenses increasing by 15% to 150 million RMB in the first half of 2023[16]. - Research and development expenses increased by ¥26,542,900, a rise of 39.49% compared to the previous year, with R&D investment accounting for 20.01% of operating revenue[24][23]. - The total R&D investment reached ¥93,754,354.43, a 39.49% increase compared to ¥67,211,437.95 in the same period last year, with R&D expenses accounting for 20.01% of operating revenue, up by 8.21 percentage points[75][76]. - The company achieved 3 invention patents during the reporting period and submitted 25 new invention patents, indicating a strong focus on innovation and intellectual property development[72][74]. - The company is focusing on the development of optical image stabilization voice coil motor driver chips, leveraging its expertise in storage, analog, and sensor technologies[40]. - The company’s R&D efforts are focused on expanding its MCU product range and enhancing the ecosystem for storage and MCU applications, particularly in industrial control and automotive sectors[76]. Product Development and Technology - New product launches included two advanced semiconductor products aimed at the automotive sector, expected to contribute an additional 200 million CNY in revenue[1]. - New product launches included an advanced microcontroller unit (MCU) that is expected to enhance market competitiveness and drive sales growth[16]. - The company’s main products include NOR Flash and EEPROM non-volatile memory chips, microcontroller chips, and analog products, which are widely used in various fields such as mobile phones, computers, and automotive electronics[40]. - The company’s NOR Flash products, utilizing 40nm process technology, have achieved mass production for capacities ranging from 4Mbit to 128Mbit, positioning the company at a leading technological level in the industry[47]. - The company’s EEPROM products cover a capacity range of 2Kbit to 4Mbit, with a maximum rewrite cycle of 4 million times and a data retention time of up to 200 years[49]. - The company’s MCU M0+ series has achieved mass production with over 100 models and cumulative shipments exceeding 100 million units, indicating strong market demand[54]. - The company is advancing the development of a new generation VOIS chip in response to industry trends, enhancing its product portfolio in the camera module sector[56]. - The company’s new ultra-low voltage SPI NOR Flash series supports a power supply of 1.1V and is designed for applications in embedded SoC and handheld devices, significantly reducing power consumption[48]. Financial Risks and Challenges - The management highlighted potential risks related to supply chain disruptions, which could impact production capacity[1]. - The company faces risks of significant performance decline due to global economic downturns and high inventory levels, which may lead to continued losses if market recovery is slow[98]. - The company is investing heavily in R&D, but faces risks related to product development failures and high costs associated with new technology[99]. - Accounts receivable risks may increase due to the growing absolute amount of receivables, potentially leading to significant financial pressure if not effectively managed[112]. - Inventory impairment risk is heightened, with inventory valued at CNY 436.70 million and impairment provisions amounting to CNY 145.22 million, representing 24.96% of the inventory balance[113]. - The company faces industry risks as the semiconductor design sector enters a downturn, with demand for consumer electronics chips declining[116]. Environmental and Compliance - The company has established an environmental protection mechanism and has not incurred any administrative penalties related to environmental issues[143][145]. - The company ensures compliance with international environmental regulations, including EU RoHS and REACH requirements, and does not use conflict minerals[146]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions through improved chip performance and efficiency[147]. - The company integrates green development concepts into daily operations, focusing on reducing waste and carbon emissions through various initiatives[148]. - The company promotes a paperless office environment, encouraging double-sided printing and paper recycling to minimize paper waste[148]. Corporate Governance and Shareholder Commitments - The company has commitments from major shareholders to avoid competition and regulate related transactions, ensuring long-term compliance[151]. - The company has a long-term commitment to maintain stable stock prices and avoid misleading statements, with specific measures in place[153]. - The company commits to maintaining the legitimate rights and interests of all shareholders and will not transfer benefits to other entities or individuals under unfair conditions[170]. - The company guarantees that the prospectus and other application documents for the public offering are true, accurate, and complete, with no false records or misleading statements[175]. - The company will disclose any failure to fulfill commitments in a timely manner and accept supervision from social and regulatory departments[175].

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-066 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 08 月 30 日(星期三)至 09 月 05 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@puyasemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 23 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 06 日下午 15:00- 16:30 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对 2023 年半年度经 营成果及财务指标的具体情况与投资者 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-061 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年08月22日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于2023 年半年度计提资产减值准备的议案》，本议案经独立董事发表明确同意的独立意 见，尚需提交股东大会审议。现将相关情况具体内容公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映 公司截至 2023 年 06 月 30 日的财务状况和 2023 年半年度的经营成果，基于谨慎 性原则，公司对截至 2023 年 06 月 30 日公司资产进行了减值测试，对截至 2023 年 06 月 30 日可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产减值准 备。同时，对减值影响因素确认消失的资产，在原已计提的减值损失金额内进行 转回。 公司 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉 半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律 法规的有关规定，对普冉股份拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进 行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉 半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价格 为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 万元；扣除发行费 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-062 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023年08月22日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下称"公司"）召 开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公 司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过9亿元（含本数） 的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品， 在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过12个月，自2023年09 月01日起至2024年08月31日止。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法 律文件，具体事项由财务部负责组织实施。 独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见。 本次事项无需提交股东大会审议。 一、募集 ...

章程 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 | | 第二节 | 内部审计 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-063 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更 登记的公告 | 序号 | 修订前条款 | | 修订后条款 | | --- | --- | --- | --- | | 1. | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 50,720,207 | 元 | 75,515,285 元。 | | 2. | 第十九条 | 公司总股份数 50,720,207 | 第十九条 公司总股份数 75,515,285 | | | 股，公司的股本结构为：普通股 | | 股，公司的股本结构为：普通股 | 1 | 序号 | 修订前条款 | | 修订后条款 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 50,720,207 | 股，公司未发行除普通股 | 75,515,285 | 股，公司未发行除普通 | | | 以外的其他种类股份。 | | 股以外的其他种类股份。 | | 除上述条款外，《公司章程》其余条款不变。 上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-060 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，普冉半导体（上海）股份有限 公司（以下简称"公司"、"本公司"）就 2023 年半年度（以下又称"报告期"）募 集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2111 号）核准，普冉半导体（上海） 股份有限公司（以下简称"公司""本公司""普冉股份"）向社会公开发行人民币普 通股（A 股）9,057,180.00 股，发行价格为 148.90 元/股，募集资金总额为 1 ...