观韬中茂律师事务所 GUANTAO LAW FIRM 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 http：// www.guantao.com 19/F ,Tower B, Xinsheng Plaza,5 Finance Street, Xicheng District, Beijing 100032, China 北京观韬中茂律师事务所 关于金融街控股股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会法律意见书 观意字（2024）第 006117 号 致：金融街控股股份有限公司 北京观韬中茂律师事务所（以下简称"本所"）受金融街控股股份有限公司（以 下简称"公司"）之委托，指派律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《规则》"）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司章程》 的有关规定，出具本法律意见书。 本法 ...

金融街控股股份有限公司 关于公司高级管理人员简历的公告 证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-099 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司于 2024 年 7 月 25 日召开了第十届董事会第二十二次会议，并于 2024 年 7 月 31 日收到全体董事的表决意见。公司董事会聘任盛华平先生为公司总经 理；公司董事会聘任张晓鹏先生、李亮先生、袁俊杰先生、闫智先生为公司副总 经理；公司董事会聘任于健先生为公司财务总监。上述高级管理人员的简历如下： 一、总经理盛华平先生简历 盛华平，男，1967 年出生，中共党员，学士，工程师。现任金融街控股股 份有限公司副董事长、总经理、党委副书记，北京金融街资产管理有限公司董事 长、总经理、党总支副书记，北京产权交易所有限公司董事，北京绿色交易所有 限公司董事。曾任公司常务副总经理等岗位。 盛华平先生不存在以下不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员 的任一情形： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级 ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-101 金融街控股股份有限公司 关于公司证券事务代表简历的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司于 2024 年 7 月 25 日召开了第十届董事会第二十二次会议，并于 2024 年 7 月 31 日收到全体董事的表决意见。公司董事会聘任范文先生为公司证券事 务代表。范文先生的简历如下： 范文，男，1985 年出生，硕士，经济师。现任金融街控股股份有限公司证 券事务代表。曾任金融街控股股份有限公司高级融资经理。 范文先生不存在以下不得被提名担任上市公司证券事务代表的任一情形： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （三）本公司现任监事； （四）深圳证券交易所认定不适合担任证券事务代表的其他情形。 范文先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监 事和高级管理人员不存在关联关系。 范文先生未持有金融街控股股份有限公司股份。 范文先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。 范 ...

一、以 8 票赞成、0 票反对、0 票回避表决、0 票弃权审议通过了关于聘任 公司总经理的议案。 公司董事会聘任盛华平先生为公司总经理，任期同第十届董事会。盛华平先 生简历请见公司同日在指定媒体发布的《关于公司高级管理人员简历的公告》。 证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-098 金融街控股股份有限公司 第十届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金融街控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十二次 会议于 2024 年 7 月 25 日在北京市西城区金城坊街 7 号公司 11 层会议室以通讯 表决的方式召开，并于 2024 年 7 月 31 日收到全体董事的表决意见。本次董事 会会议通知及文件于 2024 年 7 月 22 日分别以专人送达、电话通知和电子邮件 等方式送达董事、监事及相关高级管理人员。公司董事会成员八名，实际出席 董事八名，公司监事会成员及相关高级管理人员以及相关中介机构人员列席会 议，会议由董事长杨扬先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定， ...

金融街控股股份有限公司 关于公司董事会秘书简历的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司于 2024 年 7 月 25 日召开了第十届董事会第二十二次会议，并于 2024 年 7 月 31 日收到全体董事的表决意见。公司董事会聘任张晓鹏先生为公司董事 会秘书。张晓鹏先生的简历如下： 张晓鹏，男，1972 年出生，中共党员，硕士。现任公司党委委员、副总经 理、董事会秘书、党总支书记，金融街控股（香港）有限公司执行董事、总经理， 中证焦桐基金管理有限公司副董事长，北京金融街资产管理有限公司董事。曾任 金融街控股股份有限公司党总支副书记，金融街成都置业有限公司执行董事、总 经理、党支部书记，金融街重庆置业有限公司党支部书记等岗位。 张晓鹏先生不存在以下不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员 的任一情形： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理 人员，期限 ...

1. 发行人：金融街控股股份有限公司 证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-097 金融街控股股份有限公司 2023 年度第四期中期票据（品种一）2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为保证金融街控股股份有限公司 2023 年度第四期中期票据（品种一）2024 年付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券基本情况 11. 付息日：存续期内每年的 8 月 3 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延 至其后的第一个工作日，顺延期间不另计息） 2. 债券名称：金融街控股股份有限公司 2023 年度第四期中期票据（品种一） 3. 债券简称：23 金融街 MTN004A 4. 债券代码：102381914 5. 发行总额：人民币 110,000 万元 6. 起息日：2023 年 8 月 3 日 7. 债券期限：3+2 年 8. 债券余额：人民币 110,000 万元 9. 债项评级：AAA 10. 本计息期债券利率：3.38% 12. 本期应偿付利息金额：人民币 3,718. ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-096 金融街控股股份有限公司 2023 年度第四期中期票据（品种二）2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金融街控股股份有限公司 1. 发行人：金融街控股股份有限公司 11. 付息日：存续期内每年的 8 月 3 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延 至其后的第一个工作日，顺延期间不另计息） 2. 债券名称：金融街控股股份有限公司 2023 年度第四期中期票据（品种二） 3. 债券简称：23 金融街 MTN004B 4. 债券代码：102381915 5. 发行总额：人民币 50,000 万元 6. 起息日：2023 年 8 月 3 日 7. 债券期限：5+2 年 8. 债券余额：人民币 50,000 万元 9. 债项评级：AAA 10. 本计息期债券利率：3.76% 12. 本期应偿付利息金额：人民币 1,880.00 万元 13. 主承销商：中信建投证券股份有限公司，招商银行股份有限公司 14. 存续期管理机构：中信建投证券股份有限公司 15. 登记托管机构：银行 ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-095 金融街控股股份有限公司 关于公司召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司于 2024 年 7 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通 知》（公告编号：2024-092），现将会议有关安排再次提示如下： 一、召开会议基本情况 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 8 月 1 日（周四）14:50； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 8 月 1 日上午 9:15～9:25、9:30～11:30、下午 13:00～15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2024 年 8 月 1 日 9:15）至投票结束 时间（2024 年 8 月 1 日 15:00）间的任意时间。 5．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相 ...

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-094 近日，经公司 2024 年第一次职工大会民主选举产生，吕国强先生成为公司 第十届监事会中由职工代表出任的监事。吕国强先生的简历如下： 吕国强，男，中共党员，1979 年出生，硕士研究生，现任金融街控股股份有 限公司党总支委员、第一党支部书记、投资经营部总经理。曾任金融街控股股份 有限公司董事会办公室主任、金融街控股股份有限公司经营管理部总经理、金融 街重庆置业有限公司副总经理、北京金融街资产管理有限公司总经理助理等岗位。 吕国强先生不存在以下不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员 的任一情形： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高 级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员，期限尚未届满； （四）法律法规、证券交易场所规定的其他情形。 金融街控股股份有限公司 关于第十届监事会职工监事简历的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 ...

一、以 8 票赞成、0 票反对、0 票回避表决、0 票弃权审议通过了《魏星先 生为公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》。 证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2024-088 金融街控股股份有限公司 第十届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金融街控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十一次会 议于 2024 年 7 月 12 日在北京市西城区金城坊街 7 号公司 11 层会议室以通讯表 决的方式召开，并于 2024 年 7 月 15 日收到全体董事的表决意见。本次董事会会 议通知及文件于 2024 年 7 月 9 日分别以专人送达、电话通知和电子邮件等方式 送达董事、监事、董事候选人及相关高级管理人员。公司董事会成员八名，实际 出席董事八名，公司监事会成员、董事候选人及相关高级管理人员列席会议，会 议由董事长杨扬先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议有效。本次会议经过充分讨论，形成如下决议： 3. 授权公司经理班子办理相关事宜。 三、以 8 票赞成、0 ...