中审亚太会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 云鼎科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国・北京 BEIJING CHINA China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 内部控制审计报告 中审亚太审字【2024】001764 号 云鼎科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了云鼎科技股份有限公司(以下简称"云鼎科技")2023年 12月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、云鼎科技对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是云鼎科技 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能 ...

作为云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《云鼎科 技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）《云鼎科技股份有限公司独立董事 工作制度》等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，诚信、勤勉、专业地履 行独董职责，全面、及时、深入地关注公司发展状况，认真审议董事会各项议案 并对重大事项发表独立意见，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将 本人 2023 年度履职情况报告如下： 云鼎科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、基本情况 本人主要从事计算机相关技术研究工作，在计算机与信息处理领域积累了较 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况汇报如下： 钱旭，男，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授。 现任中国矿业大学（北京）机电与信息工程学院教授、博士生导师，云鼎科技股 份有限公司独立董事。历任中国矿业大学（徐州）计算机系计算机 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-018 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第十一届董事 会第十一次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司 2024 年第三次 临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 4 月 17 日召开公司 2024 年第三次临时 股东大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 17 日（星期三）14：00，会期半天。 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 17 日（星期三）。 其中：通过深圳证券交 ...

中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 6161020008202400103 | | | --- | --- | --- | | 合同编号: | PHT-2023-667 | | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | | 报告文号: | 正衡评报字 2023 第766号 | | | 报告名称: | 云鼎科技股份有限公司拟股权转让事宜所涉及的山 东兖矿国拓科技工程股份有限公司股东全部权益价 | | | 评估结论: | 158,587,139.74元 | | | 评估报告日: | 2024年02月28日 | | | 评估机构名称: | 正衡房地产资产评估有限公司 | | | 签名人员: | 范林 (资产评估师) 会员编号:61200009 | | | | 值资产评估报告 | | | | 于开峰 (资产评估师) 会员编号:61090010 | | | | | CARDED TO THE RESEARCE FOR LE FOR FOR THE FORMIC | (可扫描二维码查询备案业务信息) 说明:报告备案回执仅证明此报告已在业务报备管理系统进行了备案,不作为 协会对该报告 ...

云鼎科技股份有限公司 关于转让山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 90%股权 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.云鼎科技股份有限公司拟向兖矿能源集团股份有限公司转让山东兖矿国 拓科技工程股份有限公司90%股权，交易总价格为142,728,425.77元。 2.本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 3.本次交易已经公司第十一届董事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司 股东大会审议。 云鼎科技股份有限公司（"公司""云鼎科技"）为进一步聚焦主业，提升 公司核心竞争力，拟向兖矿能源集团股份有限公司（"兖矿能源"）转让持有的 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司（"国拓科技"）90%股权（"本次交易" "本次关联交易"）。现将本次交易具体情况公告如下： 一、关联交易概述 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-017 2024 年 3 月 29 日，公司与兖矿能源签署了附条件生效的《云鼎科技股份有 限公司与兖矿能源集团股份有限公司关于山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 之股权转让协议》（"《股权转 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-016 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十一次会议于 2024 年 3 月 29 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件及当面送达的方式 发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的 表决方式召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其 中毕方庆先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生以通讯方式表决）。公司监 事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本 次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"） 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律法规和规范性 文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议转让山东兖矿国拓科技工程股份有限公司90% ...

关于持股 5%以上股东约定购回式证券交易延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2024年3月15日，云鼎科技股份有限公司（"公司"）收到公司持股5%以上 股东安徽丰原集团有限公司（"丰原集团"）来函，丰原集团与国元证券股份有 限公司（"国元证券"）办理了约定购回式证券交易的延期购回手续。现将具体 情况公告如下： 一、原约定购回式证券交易基本情况 2022年7月15日，丰原集团将持有的公司无限售条件流通股1,000万股与国元 证券进行了约定购回式证券交易，约定购回交易日为2023年7月14日。详情请见 公司于2022年7月19日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司持股5%以上股东进行约定购回 式证券交易暨持股比例变动超过1%的公告》（公告编号：2022-037）。 2023年7月17日，丰原集团与国元证券办理完成约定购回式证券交易的延期 购回手续，延期8个月，原购回交易日为2023年7月14日，延期后购回交易日为2024 年3月14日。详情请见公司于2023年7月 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-014 云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）14:00。 （2）网络投票时间：2024年2月22日（星期四）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年2 月22日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年2月22日9:15—15:00期间的任意时 间。 2.召开地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科 技股份有限公司1920会议室。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 4.召集人：公司董事会。 5.主持人：公司董事长刘健先生。 6.本次股东大会会议 ...

泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 中国 • 济南市历下区经十路 11111 号华润大厦 24、29 层 24/F and 29/F,China Resources Building, No.11111 Jingshi Road Lixia District, Jinan, People's Republic of China 电话| TEL: 86-531-88992862 传真| FAX: 86-531-88992862 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见 书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的 原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、 虚假陈述或重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准 确、完整和有效的，且文件、材料为副本或复印件的，其与正本或原 件一致和相符。 泰和泰（济南）律师事务所关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书 泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 （2024）泰律意 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开第十一届董事 会第十次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临 时股东大会的议案》，决定于 2024 年 2 月 22 日召开公司 2024 年第二次临时股 东大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）14：00，会期半天。 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 （2）网络投票时间：2024 年 2 月 22 日（星期四）。 其中：通过深圳证券交易所 ...