中山公用事业集团股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)0500433号 内部控制审计报告 众环审字(2025)0500433 号 中山公用事业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 山公用事业集团股份有限公司（以下简称"中山公用"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 (此页为《中山公用事业集团股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告》的签字盖章页) 一、中山公用对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中山公用董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定 ...

关于中山公用事业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2025)0500233号 目 录 起始页码 鉴证报告 1 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于中山公用事业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2025)0500233 号 中山公用事业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"中山公用"）截 至 2024 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据，是中山公用董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础 上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情 ...

关于中山公用事业集团股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2025)0500234号 目 录 起始页码 专项审核报告 1 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于中山公用事业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2025)0500234 号 中山公用事业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"中山公用"）2024 年 12 月 31 日合并及母公司的资产负债表，2024 年度合并及母公司的利润表、合并及母公 司的现金流量表和合并及母公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的 《上市公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇 总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、 合法、完整的审核证据是中山公用管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对 汇总表发表专项审核意 ...

中山公用事业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （骆建华） 本人作为中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定， 在 2024 年的工作中，认真履行独立董事的职责，出席了公司召开的董事会和股东大会， 认真审议了各项会议议案，谨慎、勤勉地为公司决策提供了合理化意见建议，有效行使独 立董事权利，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益。现将本人 2024 年度 履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）工作履行、专业背景及兼职情况 本人于 1964 年 6 月出生，本科学历，曾任中国地质科学院矿床所、国家环保局环境 与经济政策研究中心工作人员，全国人大环资委办公室副处长、处长、办公室副主任、研 究室副主任，全联环境服务业商会秘书长、副会长。现任中山公用事业集团股份有限公司 独立董事，北京清新环境技术股份有限公司独立董事，中节能环境保护股份有限公司独立 董事，全联环境服务业商会首席环境政策专家。2021 年 ...

中山公用事业集团股份有限公司 管 理 制 度 文件名称：投资管理制度 文件编号：GC03.03-2025 （修订） （经 2012 年 10 月 27 日公司第六届董事会第十三次会议审议通过，经 2013 年 10 月 18 日 公司 2013 年第 7 次临时董事会会议审议通过修订，经 2018 年 2 月 28 日公司 2018 年第 1 次临时董事会会议审议通过修订，经 2018 年 9 月 25 日公司 2018 年第 10 次临时董事会会 议审议通过修订，经 2019 年 12 月 23 日公司 2019 年第 14 次临时董事会会议审议通过修 订，经 2022 年 3 月 11 日公司第十届董事会 2022 年第 3 次临时会议审议通过修订，经 2024 年 3 月 28 日公司第十届董事会 2024 年第 1 次临时会议审议通过修订。经 2025 年 4 月 24 日公司第十一届董事会第二次会议审议通过修订。） 1 范围 本制度规定了中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资管理体系、 投资项目论证的原则、审批程序以及投资项目的监督管理等内容。 本制度适用于公司以及各下属全资子公司（以 ...

中山公用事业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、本人基本情况 （一）工作履行、专业背景及兼职情况 本人于 1970 年 11 月出生，工商管理硕士（MBA），中国注册会计师，中国注册税务 师，英格兰及威尔士特许会计师（ACA）。曾任中伦信会计师事务所合伙人，中和正信会 计师事务所合伙人，北京京冶轴承股份有限公司独立董事。现任信永中和会计师事务所合 伙人，北京诺康达医药科技有限公司独立董事，2020 年 6 月 11 日至 2025 年 2 月 10 日任 公司独立董事。 （二）独立性说明 报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，任职符合 《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。 二、年度述职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 1 （华 强） 本人作为中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的第十届独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制 ...

中山公用事业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张 燎） 本人作为中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的第十届独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定，在 2024 年任期中，认真履行独立董事的职责，出席了公司召开的董事会和股东 大会，认真审议了各项会议议案，谨慎、勤勉地为公司决策提供了合理化意见建议，有效 行使独立董事权利，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益。2025 年 2 月 10 日公司完成新一届董事会换届工作，本人不再担任公司独立董事及其他任何职务。现 将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）工作履行、专业背景及兼职情况 本人于 1971 年 8 月出生，高级工商管理硕士及工学硕士，高级经济师，中国注册会 计师（非执业会员），中国律师职业资格，中国咨询工程师（投资）。曾任四川省建筑设 计院助理工程师，上海浦东发展银行上海分行高级信贷经理，兰州城市供水（集团）有限 公司独立董事。现任上海济邦投资 ...

中山公用事业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （吕 慧） （二）独立性说明 报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。 1 二、年度述职概况 本人作为中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事工 作制度》的规定，在 2024 年的工作中，认真履行独立董事的职责，出席了公司召开 的董事会和股东大会，认真审议了各项会议议案，谨慎、勤勉地为公司决策提供了合 理化意见建议，有效行使独立董事权利，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的 合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）工作履行、专业背景及兼职情况 本人于 1982 年 8 月出生，工学博士。曾任中山大学环境科学与工程学院副教授、 教授、环工系副主任、教研室主任、院长助理。现任 ...

审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称 " 公 司" ）《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一 、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）创立于 1987 年， 是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会 计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单， 中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财 政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。中审众环首席合伙人为石文先，截至 2024 年 12 月 31 日，中审众环合伙人数 216 人，注册会计师 ...

专项意见 中山公用事业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 中山公用事业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据证监会《上市 公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，就公司现任独立董事 吕慧、骆建华、李国辉的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据独立董事吕慧、骆建华、李国辉的任职经历以及签署的相关自查文件，独立 董事吕慧、骆建华、李国辉符合《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立 性，在 2024 年度不存在影响独立性的情形。 中山公用事业集团股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十五日 1 ...