董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 山西美锦能源股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 制度 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 股份管理 第三章 信息披露 第四章 责任与处罚 第五章 附则 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 2 第一条 为加强山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称"管理规则"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及《山西美锦能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规和规章 的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，并按照本制度规定行使 权利和履行义务。 第三条 ...

内幕信息知情人登记制度 山西美锦能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年修订） 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公正、公 平"原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关 法律法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整，报送及时。公司董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人登记入档和报送工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书的职责。证券事务部为公司内幕信息 ...

山西美锦能源股份有限公司 提名人 山西美锦能源股份有限公司董事会 现就提名 刘小明 为山西美锦 能源股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为山西美锦能源股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西美锦能源股份有限公司第 十 届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 独立董事提名人声明与承诺 ☑ 是 □否 ...

山西美锦能源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘小明 作为山西美锦能源股份有限公司第 十 届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人山西美锦能源股份有限公司董事会提名为山 西美锦能源股份有限公司（以下简称"该公司"）第 十 届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西美锦能源股份有限公司第十届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □否 ☑ 是 □否 如否，请详 ...

山西美锦能源股份有限公司 | 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2025-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2025-107 关于更换独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 9 月 17 日召开十届四十三次董事会会议，审议通过《关于更换独立董事的议案》， 现将有关情况公告如下： 一、更换独立董事的情况 公司现任独立董事李玉敏先生自 2019 年 9 月起开始任职，连续担任本公司 独立董事职务将满六年。根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等 有关规定，独立董事连续任职不得超过六年，李玉敏先生将不再继续担任公司独 立董事及董事会下属专门委员会成员的职务，离任后不再在本公司担任任何职务。 李玉敏先生未直接或间接持有本公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺 事项。李玉敏先生任期届满离任将导致公司独立董事占 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2025-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2025-108 2025 年 9 月 17 日，公司召开十届四十三次董事会会议，审议了《关于购买 董高责任险的议案》，由于公司全体董事均为被保险人，基于谨慎性原则，公司 全体董事回避表决，该议案将直接提交公司股东会审议。现将相关事项公告如下： 一、投保方案主要内容 1、投保人：山西美锦能源股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、高级管理人员（具体以保险合同约定范围 为准） 3、责任限额：不超过人民币 8,000 万元（具体以保险合同约定金额为准） 4、保险费用：不超过人民币 30 万元（具体以保险合同约定金额为准） 山西美锦能源股份有限公司 关于购买董高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为进一步完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体 系，降低公司运营风险，维护公司和投资 ...

山西美锦能源股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》 及修订、制订部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年9月17日召开十 届四十三次董事会会议和十届十八次监事会会议，审议通过了《关于取消监事会 暨修订〈公司章程〉的议案》和《关于修订、制订部分公司治理制度的议案》， 具体情况如下： 一、取消监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关 过渡期安排》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事 会的职权由董事会审计委员会行使，监事会取消后，监事将自动离任，公司《监 事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，同时《公司章程》中相关条款及其 他涉及监事会的相关条款亦作出相应修订。公司董事会提请股东会授权公司管理 层或其授权代表办理取消监事会及《公司章程》修订的工商变更登记备案等相关 事项。 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2025-1 ...

债券代码：127061 债券简称：美锦转债 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2025-109 山西美锦能源股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1.会议届次：2025 年第三次临时股东会 2.召集人：山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司十届四十三次董事会会议审议通过，董 事会决定召开 2025 年第三次临时股东会。本次股东会的召开符合《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》 的规定。 4.会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 10 月 10 日（星期五）15:00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2025 年 10 月 10 日 9:15 —9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票的时间为：2025 年 10 月 10 日 9:15—15:00。 5.召开方式 ...

国浩律师（太原）事务所 之 法律意见书 山西省太原市万柏林区长兴路 1 号华润大厦 T4 楼 21 层邮编：030021 21/F,TowerT4,ChinaResourcesBuilding,No.1ChangxingRoad,WanbailinDistrict,Taiyuan,Shanxi 电话/Tel:(+86)(351)7032237/38/39 传真/Fax:(+86)(351)7024340 网址/Website:www.grandall.com.cn 2025 年 9 月 关于 山西美锦能源股份有限公司 2025 年第二次临时股东会 国浩律师（太原）事务所 法律意见书 国浩律师（太原）事务所 关于山西美锦能源股份有限公司 2025 年第二次临时股东会 之 法律意见书 编号：GPBA3857003 致：山西美锦能源股份有限公司 国浩律师（太原）事务所（以下简称"本所"）接受山西美锦能源股份有限 公司（以下简称"美锦能源"或"公司"）的委托，指派齐春艳、刘颖律师出席了 美锦能源于 2025 年 9 月 17 日（星期三）召开的 2025 年第二次临时股东会（以 下简称"本次股东会"）。 本所律师根据 ...

| 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2025-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2025-110 山西美锦能源股份有限公司 2025年第二次临时股东会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间：2025年9月17日（星期三）15:00 2、会议地点：山西省太原市清徐县清泉西湖公司办公大楼会议室 3、召开方式：现场投票与网络投票相结合 4、召 集 人：公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决议案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东会已通过的决议。 5、主 持 人：公司董事长姚锦龙先生 6、会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》《股票上市规则》及《公 司章程》等有关法律法规规定。 （二）会议出席情况 1、现场出席本次股东会表决的股东及股东授权代表共计(1)人，代表股份 (1,646,121,586)股，占公司有表决权股份总 ...