第一章 总则 第一条 为强化山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司财务信息的充分 掌握和对经理层的有效监督，完善公司治理结构，提高公司的管理效率和工作效 率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《山 西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，向董事会负责并报告工作。审计委员会主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作，行使《中华人民共和 国公司法》规定的监事会的职权。 董事会审计委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 目 录 1 第一章 总则 第二章 审计委员会的产生和组成 第三章 审计委员会的职责权限 第四章 审计委员会的工作程序 第五章 审计委员会的议事规则 第六章 附则 董事会审计委员会工作细则 第二章 审计委员会的产生和组成 第三条 审计委员会委员由董事会选举产生，委员选举由全体董事的一半以 上通过。 第 ...

山西美锦能源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第三章 募集资金的使用 第四章 募集资金用途变更 第五章 募集资金管理与监督 第六章 附则 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，切实保护投资者利益，提高资金使用效率和效益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规 则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《监管指引1号》"）等有关法律法规、规范性文件规定，结合公司的实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照有关规定执 行。 ...

| 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 独立董事 | 34 | | 第七章 | | 董事会专门委员会 37 | | 第八章 | 高级管理人员 | 39 | | 第九章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第十章 | 党建工作 | 47 | | --- | --- | --- | | 第十一章 | 通知和公告 | 48 | | 第十二章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 49 | | 第十三章 | 修改章程 | 53 | | 第十四章 | 附 则 | 54 | 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司系依照国家体改委1992年5月15日发布的《股份有限公司 规范意见》和其他有关 ...

信息披露事务管理制度 山西美锦能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 目 录 第三节 临时报告 1 第一章 总则 第二章 公司信息披露的基本原则 第三章 信息披露的内容 第一节 招股说明书、募集说明书和上市公告书 第二节 定期报告 第四章 信息披露暂缓、豁免制度 第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第六章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通机制 第七章 公司信息披露的监督管理与法律责任 第八章 信息披露事务管理 第九章 信息披露的媒体 第十章 保密措施 第十一章 信息披露相关文件和资料的档案管理 第十二章 附则 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为保障山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露真实、及时、准确、合法、完整，根据《公司法》《证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）及《公司章程》等国家法律法规和规章，制定本制度。 第二条 信息披露是公司的持续责任，公司应严格按照法律法规和《公司章 程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时、诚实守信履 行持续信息披露的义务 ...

董事会秘书工作制度 山西美锦能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三章 董事会秘书的职责 第四章 董事会秘书的工作程序 第五章 绩效评价 第六章 附则 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特 制订本工作制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所 负有的责任。 证券事务代表应当经过证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘 书资格证书或培训证明。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表 ...

关联交易管理办法 山西美锦能源股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第三章 关联交易的审议程序与披露 第一节 回避表决的关联董事和关联股东 第二节 关联交易的实施权限 第三节 关联交易审议程序 第四节 相关事项 第五节 关联交易的披露 第四章 关联交易的监督 第五章 附则 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为充分保障山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）及全 体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公 司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件和《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制订本办法。对《公司章程》 明确规定不视为关联交易的事项，不适用本制度的规定。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： 关联交易管理办法 （十八）其他通过约 ...

山西美锦能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 董事会战略委员会工作细则 目 录 第一章 总则 第二章 战略委员会的产生和组成 第三章 战略委员会的职责权限 第四章 战略委员会的工作程序 第五章 战略委员会的议事规则 第六章 附则 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要， 增强公司核心竞争力，制定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，实现可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，向董事会报告并对董事会负责。 战略委员会主要负责研究公司长期发展战略，对重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 战略委员会的产生和组成 第三条 战略委员会委员由董事会选举产生。 1 第四条 战略委员会成员由三名董事组成。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责组织委员会 工作。 第六条 战略委员会任期与董事 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 目 录 1 第一章 总则 第二章 薪酬与考核委员会的产生和组成 第三章 薪酬与考核委员会的职责权限 第四章 薪酬与考核委员会的工作程序 第五章 薪酬与考核委员会的议事规则 第六章 附则 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立、完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）包 括董事、高级管理人员在内的各级员工业绩考核与评价体系，制订科学、有效的 薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董 事会下设的常设专门工作机构，负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付 追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称薪酬指公司以货币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及 其他福利待遇；本细则所称股权激励是指公司以本公司股票为标的，对公 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 山西美锦能源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 管理机构 第三章 薪酬的构成和标准 第四章 薪酬管理和支付 第五章 附则 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完善有效的激 励与约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规、部门 规章、规范性文件及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂 钩； （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 第四条 薪酬与考核委员会 ...

第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附则 董事会可持续发展委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会可持续发展委员会工作细则 目录 1 董事会可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为践行绿色可持续发展理念，增强公司发展韧性，实现可持续发展 风险的有效管理及资源调配的最优化，并进一步提高山西美锦能源股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）环境（Environment）、社会（Social）及管 治（Governance）水平（以下简称"ESG"）。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《山西美锦能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会可持续发展委 员会，并制订本工作细则。 第二条 可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责监督、审 阅公司可持续发展的战略、政策及表现，结合公司现状及国内外行业优秀实践， 对公司可持续发展、ESG 等工作进行研究，提出建议并监督执行，统筹推进环境、 社会、管治等核心议题的实践管理。 第二章 人员组成 第三条 可持续发 ...