中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾 问"）作为甘肃电投能源发展股份有限公司（（以下简称"甘肃能源"或"上市公 司"或"公司"）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独 立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务 顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，对上市公司 2024 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（《关于同意甘肃电投能源发展股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可（ 2024〕1611 号）同意注 册，公司募集配套资金总额 1,899,999,995.67 元，扣除发行费用后的募集资金净 额为 1,882,212,168.34 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资 ...

华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 华龙证券股份有限公司 2025 年 3 月 27 日 | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | | 次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 | √ | | | 报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 | √ | | | 合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | ...

华龙证券股份有限公司 （三）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构的基本情况 | 保荐机构名称 | 华龙证券股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 祁建邦 | | 注册地址 | 兰州市城关区东岗西路 号 638 | | 保荐代表人 | 董灯喜、柳生辉 | | 联系电话 | 0931-8888088 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐工作总结报告和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）对保荐工作总结报告相关事项进行的任何质询和调查。 三、发行人基本情况 | 发行人名称 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 卢继卿 | | 证券简称 | 甘肃能源 | 1 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2022 年非公开发行股票之 保荐工作总结报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或" ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 9-00048 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 9-00048 号 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了甘肃 电投能源发展股份有限公司（以下简称甘肃能源公司）2024 年 12 月 31 日的财 ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之 2024 年度持续督导意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二五年三月 声明和承诺 中信建投证券股份有限公司接受委托，担任甘肃电投能源发展股份有限公司 （以下简称"甘肃能源"或"公司"）本次发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易的独立财务顾问。本持续督导意见是根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组（2023 年修订）》等法 律、法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤 勉尽责精神，遵循客观、公正原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易实 施情况的基础上，发表的独立财务顾问持续督导意见，旨在就本次交易实施情况 做出独立、客观和公正的评价，以供甘肃能源全体股东及有关各方参考。 本独立财务顾问声明如下： 1、本独立财务顾问核查意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提 供方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存 在虚假记载、 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人历任西北师范大学助教、兰州财经大学讲师、副教授、财务会计教研 室主任，2013 年 8 月至今任兰州财经大学会计学院教授、硕士生导师，2019 年 9 月至今任本公司独立董事，为会计专业人士。目前兼任兰州财经大学教育发 展基金会理事、甘肃省审计学会理事，光大兴陇信托有限责任公司、兰州银行 股份有限公司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司独立董事；兰州金融控股 有限公司外部董事。本人对独立性情况进行了自查，本人符合法规规定的担任 独立董事的独立性要求。 二、独立董事 2024 年度履职概况 2024 年，公司共召开董事会 10 次，本人以现场或通讯方式按时出席董事 会会议 10 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 6 次，本人亲自出席股东大会 6 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真 审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护 了公司整体利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决 程序均符合法定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事 项在认真审阅相关材料的基础上均表示同 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 曹斌 一、独立董事的基本情况 本人历任甘肃榕信税务师事务所项目经理，甘肃金信会计师事务所项目经 理，华龙证券有限公司计划财务总部主管会计，2006 年 9 月至今任甘肃天一永 信会计师事务所所长，2019 年 9 月至今任本公司独立董事，为会计专业人士。 目前兼任甘肃省第十四届人民代表大会常务委员会计划预算审查咨询专家。本 人对独立性情况进行了自查，本人符合法规规定的担任独立董事的独立性要求。 二、独立董事 2024 年度履职概况 2024 年，公司共召开董事会 10 次，本人以现场或通讯方式按时出席董事 会会议 10 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 6 次，本人亲自出席股东大会 6 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真 审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护 了公司整体利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决 程序均符合法定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事 项在认真审阅相关材料的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情 形。 本人通过参加股 ...

第三条 市值管理的主要目的是牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资 者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质 生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者 关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心， 推动公司投资价值合理反映公司质量。 第四条 市值管理的基本原则 甘肃电投能源发展股份有限公司 市值管理制度 （经公司第八届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护公司、投资者及 其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》和 《公司章程》等相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 （一）系统性原则。公司应当遵循 ...

2、经仔细审阅关于控股股东为公司注册发行中期票据提供担保的关联交易 议案的相关材料，本次担保公司免于支付担保费用且无需提供反担保，有利于进 一步提高公司中期票据信用评级、降低融资成本，不存在损害公司及中小股东利 益的情形。独立董事一致同意本议案，并同意将本议案提交公司董事会审议。 3、经仔细审阅关于继续托管控股股东持有的清洁能源发电业务股权的关联 交易议案的相关材料，本次关联交易是避免同业竞争的需要。股权托管费用按照 托管股权及标的公司的实际情况以及公司托管成本及合理的利润，经各方协商确 定，交易价格公平合理。符合上市公司和全体股东的利益。独立董事一致同意本 议案，并同意将本议案提交公司董事会审议。 独立董事：方文彬、王栋、曹斌 2025 年 3 月 14 日 甘肃电投能源发展股份有限公司 独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的相关规定，2025 年 3 月 14 日，公司召开独立董事专门会议审议通过 《关于甘肃电投集团财务有限公司风险持续评估报告》《关于控股股东为公 ...

2024 年，公司共召开董事会 10 次，本人以现场或通讯方式按时出席董事 会会议 10 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 6 次，本人亲自出席股东大会 6 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真 审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护 了公司整体利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决 程序均符合法定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事 项在认真审阅相关材料的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情 形。 甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 王栋 一、独立董事的基本情况 本人历任甘肃经天律师事务所律师、甘肃金致诚律师事务所律师、甘肃中 天律师事务所合伙人律师，2020 年 7 月至今任北京市盈科（兰州）律师事务所 股权合伙人律师，2019 年 9 月至今任本公司独立董事，为法律专业人士。目前 兼任甘肃省政府采购评审专家、兰州仲裁委员会仲裁员、甘肃政法大学法学院 实务导师。本人对独立性情况进行了自查，本人符合法规规定的担任独立董事 的独立性要求。 二、独立董事 2024 年度履职概况 ...