深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二 次会议的会议通知已于 2024 年 1 月 15 日以电子邮箱的方式送达给全体监事，会 议于 2024 年 1 月 15 日在公司 24 楼会议室以现场结合通讯表决方式紧急召开。 本次会议由公司监事会主席李国强先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，董事会秘书于海燕女士列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，作出如下决议： 1、审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案（修订稿） 的议案》 同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定修订公司 2023 年度向特定对象发行股票方案。主要修订了本次发行股份数及募集资金规 模。修订后的方案具体内容如下： 1、发行股票的种类及面值 证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-003 深圳市德明利技术股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-005 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚 或监管措施及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格遵 守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性 文件及《深圳市德明利技术股份有限公司章程》的有关规定和要求，不断完善公 司治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续 规范发展。鉴于公司 2023 年拟向特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维 护投资者利益，根据相关要求，公司对截至本公告披露日最近五年来被证券监管 部门和交易所采取处罚或监管措施的情况进行了自查。现将自查情况公告如下： 一、 公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、 公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况 截至本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及 整改的情况如下： （一）深圳证券交 ...

股票简称：德明利 股票代码：001309 深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的 论证分析报告 （修订稿） 二〇二四年一月 深圳市德明利技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿） 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"德明利"或"公司"）是深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）主板上市的公司。为满足公司业务发展的资 金需求，扩大公司经营规模，进一步提升公司的核心竞争力，公司考虑自身实际 状况，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等相关法律法规和规范性文件的规定，公司拟向特定对象 发行股票，募集资金将用于"PCIe SSD 存储控制芯片及存储模组的研发和产业 化项目"、"嵌入式存储控制芯片及存储模组的研发和产业化项目"、"信息化系统 升级建设项目"和补充流动资金等。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市德明利技术股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》中相同的含义。 一、本 ...

深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行股 票，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展 的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融 资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号） 等相关法律法规和规范性文件的规定，上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回 报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。 为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向特定对象发 行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补 回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行做出 了承诺。现将公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报有关事项说明如下： 一、本次向特定对象发行股票对公司主要财务指标的影响分析 公司本次拟向特定对象发行股票数量不超过 33,974,340 股（含本数），募集 资金规模不超过 124,600.00 万元。本次发行完成后，公司的总股本和净资产将会 大幅增加。 证券 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-002 深圳市德明利技术股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三 次会议的会议通知已于 2024 年 1 月 15 日以电子邮箱的方式送达给全体董事，会 议于 2024 年 1 月 15 日在公司 24 楼会议室以现场结合通讯表决方式紧急召开。 本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（其中，董事叶柏林、独立董事周 建国、独立董事曾献君、独立董事杨汝岱以通讯方式出席并表决）。公司全体监 事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议 事内容均符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长李虎先生召集和主持。经与会董事认真审议，作出如下决 议： 1、审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案（修订稿） 的议案》 同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中 ...

股票简称：德明利 股票代码：001309 深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告 （修订稿） 二〇二四年一月 深圳市德明利技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿） （本可行性分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市德明利技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》中相同的含义） 一、本次募集资金投资项目概述 公司本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过 125,000 万元，在考虑 本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资因 素，从募集资金总额中扣除公司向宏沛函电子投资的 400 万元后，本次募集资金 总额将减至不超过人民币不超过 124,600.00 万元（含 124,600 万元），扣除发行 费用后的募集资金净额将全部用于以下项目： 若本次募集资金净额少于上述项目拟使用募集资金金额，公司将根据募集资 金净额，按照项目重要性和紧急性等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资 项目、优先级及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通 过其他融资方 ...

ÿ训情况报告 华泰联合证券p限°任公ø关于 深圳市德明利术股份p限公ø持续督导期 2023ÿ训情况报告 深圳证券交易所： 2023 12 o 25 日，ÿ训小组根据通过采×现场授课的方式对公ø董Ï1 监Ï1高级管理人员1中层以P管理人员及P市公ø控股股东和实际控制人等相 关人员ÿ训2本次ÿ训重点介绍了à期资本市场政策1董监高及实控人行~规范1 P市公ø信息披露1募集资金使用规范1投资者关系管理的相关内容，从内幕信 息知情人管理及行~规范1信息披露的Ā本原则和一般要求1董监高行~要求1 投资者关系管理工作指引的新要求等多个方面，并结合相关案例进行讲解2本次 ÿ训促使P述对象增强法制观念和诚信意识，ò强理解作~P市公ø管理人员在 公ø治理1内幕信息管理1投资者关系管理等方面所应担的°任和义ó2 1 ÿ训情况报告 Ð1本次ÿ训人员情况 华泰联合证券p限°任公øÿ以Q简Ā<华泰联合证券=1<保荐人=Ā作~ 深圳市德明利术股份p限公øÿ以Q简Ā<德明利=1<公ø=Ā的持续督导机 构，根据:深圳证券交易所P市公ø自律监管指引第 13 ÷——保荐业ó;:深圳 证券交易所股票P市规则;和:深圳证券交易所P市公ø自律监管指引第 ...

ā场检查ç告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年现场检查报告 y据中国证监会:证券发行P市保荐业ó管理办法;和:深圳证券交易P 市|ø自律监管指引第 13 ÷44保荐业ó;等p关法律法规的要求，_泰联合 证券p限°任|ø作~深圳市德明利术股份p限|øÿñQ简Ā<德明利=或 <|ø=Ā的持续督导机构，于 2023 12 o 25 日ó 12 o 29 日对深圳市德明 利术股份p限|ø 2023 p关情况进行了ā场检查，ç告如Qÿ | 保荐人]Āÿ_泰联合证券p限°任 ø 被保荐 ø简Āÿ德明利 | | --- | | 保荐ï表人Û]ÿ武祎ÿ 联系电话ÿ0755-81902020 | | 保荐ï表人Û]ÿ滕强 联系电话ÿ0755-81902020 | | ā场检查人员Û]ÿ武祎ÿ1庄程煜 | | ā场检查对应期间ÿ2023 € 7 o-2023 € 12 o | | € € ā场检查时间ÿ2023 12 o 25 日-2023 12 o 29 日 | | 一1ā场检查Ï项 ā场检查意见 | | ÿ一Ā ø治理 是 否 O适用 | | ā场检查手段ÿ要包括查阅 ø章程ñ及w他管 ...

一、股东股份质押基本情况 1、本次股东股份质押的基本情况 | | 是否为控 | | 占其 | 占公 | 是否为限 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 股股东或 | 本次质押 | 所持 | 司总 | 售股（如 | 为补 | 质押起 | 质押到 | | 质押 | | 股东名称 | 第一大股 | 数量 | 股份 | 股本 | 是，注明 | | | | 质权人 | | | | | | | | | 充质 | 始日 | 期日 | | 用途 | | | 东及其一 | （股） | 比例 | 比例 | 限 | 押 | | | | | | | 致行动人 | | (%) | (%) | 售类型） | | | | | | | | | | | | | | 2023 | 至申请 | 云南国际 | | | 李虎 | 是 | 4,200,000 | 9.35 | 3.71 | 是，首发 | 否 | 年 12 | 解除质 | 信托有限 | 个人资 | | | | | | | 前限售股 | | 月 29 | ...

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖 权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2023-118 深圳市德明利技术股份有限公司 关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）出具的《深圳证监局关 于对深圳市德明利技术股份有限公司、李虎、田华采取出具警示函措施的决定》 （〔2023〕275 号，以下简称"《警示函》"），现将有关情况公告如下： 一、《警示函》内容 "深圳市德明利技术股份有限公司、李虎、田华： 经查，你公司未及时披露控股子公司与关联方合资设立新公司的关联交易事 项，未按规定对个别重大事项进行内幕信息知情人登记，内幕信息知情人未对知 情人档案进行确认。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监 ...