中信建投证券股份有限公司 关于粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：永顺泰 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘泉 联系电话：020-38381554 | | | | | 保荐代表人姓名：余皓亮 联系电话：020-38381431 | | | | | 现场检查人员姓名：刘泉、余皓亮 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 3 日、4 月 12 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅了公司三会文件、会议记录、决议等资料；察看公司的主要 | | | | | 生产、经营、管理场所；对信息披露文件进行查阅。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 ...

一、企业对内部控制的责任 粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年 12 月 31 日内部控制审计报告 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1416 号 (第一页，共二页) 粤海永顺泰集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了粤海永顺泰集团股份有限公司(以下简称"粤海永顺泰") 2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是粤海永顺泰董事会的责 任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天特审字(2024)第 1416 号 (第二页，共 ...

粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《粤海永顺泰集 团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《粤海永 顺泰集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规 则》"）等的规定，本着对全体股东负责的态度，坚持以习近平新时 代中国特色社会主义思想为指引，积极应对各种困难挑战，推动公司 发展战略的落地和经营管理目标的达成，切实维护公司和全体股东的 合法权益，保障了公司的良好运作和可持续发展。 一、董事会日常工作情况 报告期内，公司董事会积极贯彻落实公司股东大会的各项决议， 运作规范，认真履行自身职责，监督企业执行《公司章程》、各项议 事规则等规定，进一步规范了企业运营。 在全面落实公司治理各项活动的同时，结合上市公司相关要求， 董事会持续加强董事、监事和高级管理人员对公司治理和监管法律法 规的学习及考核，进一步提高了董事、监事和高级管理 ...

粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 5 | | 2023 年度财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1 - | 2 | | 公司资产负债表 | 3 - | 4 | | 合并利润表 | 5 | | | 公司利润表 | 6 | | | 合并现金流量表 | 7 | | | 公司现金流量表 | 8 | | | 合并股东权益变动表 | 9 - | 10 | | 公司股东权益变动表 | 11 - | 12 | | 财务报表附注 | 13 | - 116 | | 财务报表补充资料 | 1 - | 2 | 审计报告 普华永道中天审字(2024)第 10100 号 (第一页，共五页) 粤海永顺泰集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了粤海永顺泰集团股份有限公司(以下简称"粤海永顺泰")的财务报 表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量 ...

张五九，男，1959 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历。1982 年至 1996 年任轻工业部食品发酵工业研究所科研人 员；1996 年至 2002 年任中国食品发酵工业研究所发酵一室副主任、 发酵一室主任、啤酒中心主任；2002 年至 2017 年任中国食品发酵工 业研究院院长助理、酿酒工程研发部主任、酿酒（传统发酵）工程研 1 粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张五九） 作为粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"永顺泰"或"公司"） 第一届董事会独立董事，以及第一届董事会战略委员会委员，本人任 期自 2020 年 9 月 16 日起，至 2023 年 10 月 26 日第二届董事会成立 之日止。因本人个人原因，不再继续连选连任。 2023 年在任期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规、规范性文件及《粤海永顺泰集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，忠实勤勉、恪尽职守， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并积极对公司发展提 出意见建议，切 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 证券代码：001338 证券简称：永顺泰 公告编号：2024-010 粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《粤海永顺泰集 团股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存 储，截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下： 1 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 1 日签发的证监许可[2022]2009 号 文《关于核准粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，粤海永顺 泰集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")于 2022 年 11 月向社会公众发行人 民币普通股 125,432,708 股，每股发行价格为人民币 6.82 元，募集资金总额为人民币 855,451,068.56 元。扣除发行费用人民币 61,205,647.11 元后，实际募集资金净额为人 民币 794,245,421.45 元(以下简称 ...

1 | | | 往来方与 | 上市公司 | 年年初 2023 | 2023 年度往 | 2023 年度 | | 年度偿 2023 | 年年末 2023 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联 | 资金往来方名称 | 上市公司 | 核算的 | 往来资金余 | 来累计发生 | 往来资金 | | 还累计发生 | 往来资金余 | 往来形成 | (经营性往 | | 资金往来 | | 的关联关 | | | 金额(不含 | 的利息(如 | | | | 原因 | 来、非经营 | | | | 系 | 会计科目 | 额 | 利息) | 有) | | 金额 | 额 | | 性往来) | | | 粤海永顺泰(秦皇 | 本公司之 | 应收款项 | | | | | | | 使用票据 | 经营性 | | | | | | - | 11,000.00 | | - | (11,000.00) | - | 结算销售 | | | | 岛)麦芽有限公司 | 子公司 | 融资 | | | | | | | | 往 ...

2023 年度独立董事述职报告 粤海永顺泰集团股份有限公司 （陈敏） 作为粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"永顺泰"或"公司"） 董事会独立董事，以及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会主任委员、提名委员会委员，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《粤海永顺泰集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，忠实勤勉、 恪尽职守，积极出席相关会议，认真审议董事会和董事会专门委员会 各项议案，切实维护公司利益及全体股东的合法权益。现将本年度本 人履职情况报告如下： 一、基本情况 陈敏，男，1979 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，中国注册会计师协会非执业会员。2002 年至 2009 年任普 华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所并购咨询部经理； 2009 年至 2012 年任美的集团海外战略部经理；2016 年至 2022 年任 广东奥飞数据科技股份有限公司独立董事；2016 年至今任广东爱苏 生物科技有限公司董事；2017 年至 2019 年任广州恺 ...

证券代码：001338 证券简称：永顺泰 公告编号：2024-008 粤海永顺泰集团股份有限公司 关于公司 2023 年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开了 第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年度计提减值准备的议案》，根据相关规定，现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求， 为真实反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产价值和财务状况，基于谨慎性原则， 公司及下属各子公司对各类应收款项、存货等资产进行了全面清查和减值测试，拟 对存在减值迹象的相关资产/负债计提减值准备。 二、本次计提资产减值准备的资产/负债范围、总金额和拟计入的报告期间 | 预计负债-待 执行亏损合 | 753.31 | | 753.31 | | | -753.31 | -4.34% | | --- | --- | --- | -- ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公 司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对2023 年度会计师事务所履职情况评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 粤海永顺泰集团股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永 道中天"）前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所， 经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司； 经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址 为中国（ ...