浙江三花智能控制股份有限公司 利益冲突管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 利益冲突管理制度 第一章 总则 第一条 为切实防范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进公司业务的规范发展，防止损害 公司及股东利益的行为发生，根据《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的董事、监事（如适用，下同）、 高级管理人员。 第二章 利益冲突的定义和内容 第三条 所谓利益冲突，是指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司 职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司及股东 利益的情形。 第四条 利益冲突主要包括以下情形： （一）本人或其关联/关连人士拥有其他公司的权益（有关关联/关连人士和 关联/关连交易的定义，请见公司《关联交易管理办法》）： 3、公司股票上市地上市规则规定的其他关联/关连交易。 （三）本人与公司竞争方之间存在聘任关系或活动： 1、持有与公司存在竞争关系的公司的任何权益，但通过 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一条 为了进一步建立健全浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称 "《香港上市规则》"）及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由至少三名董事组成，其中独立非执行董事应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 浙江三花智能控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，提高年报的信息披露质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的年报信息披露责任人包括公司董事、高级管理人员、各子 公司负责人、控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报编制、信息披露相关的其他人员在 年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规 定追究其责任 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 对外投资管理制度 浙江三花智能控制股份有限公司 对外投资管理制度 第一章总则 第一条 为加强浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和 《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。 第三条 公司对外投资事项包括但不限于： 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司" ）的一切对外投资行为。公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项，可能对公 司股票、债券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定 履行相应的审批程序后，再 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董事会秘书进行 报告，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行 信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并 对外披露的制度。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； 浙江三花智能控制股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部管理，加强重大信息内部保密工作，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 浙江三花智能控制股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金行为的发生，建立健全防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、行政法规、部门规章及《浙 江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其关联方与纳入公司合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来适用本制度。 第二章 防范资金占用的原则 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和证券交易所相关 规定所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 浙江三花智能控制股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为维护投资者利益，规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促进公司健 康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"香港上市规则"）等规定以及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为他人 提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司为控股子公司提供的担 保。 第三条 公司及控股子公司为自身的债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司对外担保，担保对象为公司合并报表范围内控股子公 司的，公司应当在控股子公司履行完毕审议程序后，及时履行临时信息披 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 独立非执行董事制度 浙江三花智能控制股份有限公司 独立非执行董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进浙江三花智能控制股份有限公司（以 下简称"公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独 立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《" 独立董事管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则 》（以下简 称 "《香港上市规则》"）及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》 中 "独立非执行董 ...

《股东会议事规则》修订对照表 根据最新修订的《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律法规 的要求，结合公司自身实际情况，公司拟对原《股东大会议事规则》有关条款进 行修订，具体修订情况如下： 1、将原《股东大会议事规则》名称调整为《股东会议事规则》； 浙江三花智能控制股份有限公司 3、单项条款若不涉及实质性修订，如条款编号变化、援引条款序号的相 应调整、标点符号及格式的调整等，未在表格中对照列示，其余修订情况如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 新增条款 | 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、 | | | 召开等事项适用本规则。 | | 第八条 监事会有权向董事会提议召开 | 第九条 审计委员会向董事会提议召开 | | 临时股东大会，并应当以书面形式向董事会 | 临时股东会，应当以书面形式向董事会提出。 | | 提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公 | 董事会应当根据法律、行政法规、公司股票 | | 司章程》的规定，在收到提案后 10 日内提出 | 上市地上市规则和《公司章程》的规定，在 | | 同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 | 收到提议后 日内提出同意或 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 风险投资管理制度 本条所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投 资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本条所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易 活动。衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权 合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、 指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 浙江三花智能控制股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和 公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、期货交易、衍生品交易以及 中国证券监督管理委员会、深圳证券交 ...