关于公司华东地区运营中心项目结项并将节余募集资金永久 补流的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024028 深圳拓邦股份有限公司 | | | | 拟使用募集 | 截至 年 月 2024 | 2 | 29 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 投资总额 | 资金投资金 | | | | | 项目名称 | 实施主体 | （万元） | 额 | 日 | | | | | | | （万元） | 已投入金额 | | | | | | | | （万元） | | | | 拓邦华东地区 | 宁波拓邦智能 | 79,369.68 | 57,300.00 | | | 48,128.27 | | 运营中心 | 控制有限公司 | | | | | | 1 | | | 截至 2024 年 2 月 29 日，公司可转换公司募集资金（含利息收入）余额为 9,079.48 万元，存放在募集资金专户的余额 79.48 万元及 9,000.0 ...

深圳拓邦股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 | | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 | 是 | | | 审计委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 | 是 | | | 计部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 | 是 | | | 员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 | --- | --- | | 项进行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 是 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 | | | （6）对外提供财务资助 | 是 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 | 是 | | | （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 | | | ...

关于深圳拓 邦 股份 有 限 公司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的专 项 说 明 天职业字[2024]11572-2 号 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]11572-2 号 深圳拓邦股份有限公司董事会： 我们审计了深圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"）财务报表，包括2023年12月 31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并 现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年3月25日 签署了无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）和证券交易 所相关文件要求，深圳拓邦股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是深圳拓邦股份有限公司管 理层的责任。我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳拓邦股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842 号）核准，公司公开发行了 573 万张 可转换公司债券，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 573,000,000 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 565,436,509.42 元。 前述募集资金已于 2019 年 3 月 13 日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）对其到位情况进行了审验，并出具了"瑞华验字[2019]48270001 号"《验资 报告》。本次募集资金扣除发行费用后用于"拓邦华东运营中心"的募投项目。 二、募集资金的使用及节余情况 截至 2024 年 2 月 29 日，公司 2019 年公司可转换公司债券募集资金投资项 目及募集资金使用情况如下： | | | 投资总额 | 拟使用募集资 | 截至 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目名称 | 实施主体 | ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024027 深圳拓邦股份有限公司 关于 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（原"《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引"》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第 2 号——上市公司募 集资金年度存放与使用情况公告格式》（原"《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》"） 等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制 了截至 2023 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018 ...

深圳拓邦股份有限公司 作为深圳拓邦股份有限公司第七届董事会的独立董事，2023 年本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专 门会议工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 （一）出席股东大会、董事会会议情况 报告期内，本人作为公司第七届董事会独立董事，应出席 7 次董事会会议、 3 次股东大会会议，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年，出席股东大会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 黄跃刚 | 3 | 3 | 0 | | 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年，出席董事会会议情况如下： | 姓名 | 本年应参加董事 | 亲自出席次数 ...

深圳拓邦股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"） 一贯重视投资者尤其是中小投 资者的保护工作，秉承"敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者"的理念， 公司 2007 年在深圳证券交易所上市后，管理层始终高度重视投资者权益保护， 致力于为广大投资者创造切实的价值回报。建立并不断完善投资者保护机制，通 过增加公司内在价值、规范的公司治理、充分的信息披露、积极与投资者互动交 流、实施持续分红政策等方式切实维护投资者权益。公司 2023 年投资者保护工 作情况报告如下： 一、努力提升公司经营业绩，增加公司内在价值 经过公司全体员工的努力，2023 年公司营业收入和净利润均同比增长，实 现营业收入 899,234.22 万元，同比增长 1.32%；实现营业利润 54,318.65 万元， 同比下降 14.63%；实现归属于母公司的净利润 51,551.40 万元，同比下降 11.58%。 二、注重股东回报，持续现金分红 公司重视对投资者的合理投资回报，牢固树立回报股东的意识，并兼顾公司 的可持续发展，保持连续、稳定的利润分配政策，尤其注重保持连续、稳定的现 金分红政策， ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及《深圳拓邦股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定， 并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，深圳拓邦股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事李序蒙先生、陈正旭先 生、秦伟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李序蒙先生、陈正旭先生、秦伟先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立 董事独立性的相关要求。 2024 年 3 月 27 日 深圳拓邦股份有限公司董事会 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳拓邦股份有限公司第七届董事会的独立董事，2023 年本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事专 门会议工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责， 维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议的情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，并积极了解相关情况，认真审议每项议案，对相关议 案发表了审查意见并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行 了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。 1 2023 年，出席董事会会议情况如下： 姓名 本年应参加董事 会次数 亲自出席次数 委托出席次 数 对会议议案的投票情 况 备注 华 ...

深圳拓邦股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]11572 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 7 2023 年度财务报表附注 19 审计报告 天职业字[2024]11572 号 深圳拓邦股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 拓邦股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于拓邦股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关 ...