科大讯飞限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 3、本所律师已遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对科大讯飞本次解除限售事 项是否合法合规、是否符合《公司章程》等事项发表法律意见。 4、本法律意见书仅就与本次解除限售事项有关的法律问题出具法律意见， 并不对有关会计、审计等专业事项和报告发表评论。本法律意见书中如有涉及会 计报表、审计报告内容，均为本所严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不 意味着本所对这些数据和结论的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证，对 于该等数据、报告等内容，本所并不具备核查和做出评价的适当资格。 致：科大讯飞股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）依法接受科大讯飞股份有限公司 （以下简称"科大讯飞"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《科大讯飞股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就公司第二期限制性股票激励 计划第三个解除限售 ...

科大讯飞股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《科大讯飞股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一 名会计专业人士。 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，独立董事 应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集 人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-068 科大讯飞股份有限公司 关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议于 2023 年 11 月 29 日审议通过了《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》，根据公司 《第二期限制性股票激励计划》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第三个解 除限售期的解除限售条件已成就。 公司第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期可解除限售的限制性股票数量 9,723,120 股，占公司总股本的比例为 0.42%。上述股份预计上市流通日期为 2023 年 12 月 15 日。 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布提示 性公告，敬请投资者注意。 一、第二期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 2020 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限 公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-072 科大讯飞股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年第三次临时股东大会会议（以下简称"会议"） 2、会议的召集人：公司董事会 公司于 2023 年 11 月 29 日召开第六届董事会第五次会议，以 10 票赞成，0 票反对， 0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。 4、会议的召开时间： 现场会议开始时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）14:30； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过深圳证券交易 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-071 科大讯飞股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开的第六届董事会第 五次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。鉴于公司股本因 实施股权激励而发生变动，同意公司变更注册资本；同时，根据股本变动及中国证监会于 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办法》等规则，相应地对《公司章程》 的相关条款进行修改。具体情况如下： 一、拟变更注册资本情况 公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的第一个行权期，激励对象 累计已行权 35.081 万股股票期权；同时，公司拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制 性股票总计 31.336 万股。公司总股本将因上述股权激励股份变化而发生变动，由 231,533.8343 万股变更为 231,537.5793 万股，注册资本由 231,533.8343 万元人民币变更为 2 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-067 科大讯飞股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）第六届监事会第五次会议于 2023 年 11 月 24 日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2023 年 11 月 29 日以现场表决和讯飞听见视频 会议相结合的方式召开。应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人，其中刘巍先生以讯飞听见 视频会议的方式出席会议。会议由监事会主席刘巍先生主持，本次会议的召开与表决程序 符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于股权激励相关股份解除 限售条件成就的议案》。 经核查，监事会发表意见如下：根据公司《第二期限制性股票激励计划》《第二期限 制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第三 个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司按照相关规定办理第二期限制性股票 激励计划第三 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20231114 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 ■现场参观 □其他 华夏久盈 桑永亮、华夏久盈 李树培、华夏久盈 周武、华夏久 参与单位名称 盈 周义、华夏久盈 赵佳、华夏久盈 王慧文、中欧瑞博 唐羑 政、瀚伦投资 刘旸、中信证券 潘儒琛、中信证券 王孟娟、中 及人员姓名 信证券 徐雅文、中信证券 赵梦 时间 2023.11.14 地点 合肥 上市公司接待 常晓明 人员姓名 交流内容及具体问答记录 问：讯飞星火认知大模型的最新情况 答：1、公司于10 月24日如期发布讯飞星火认知大模型V3.0，七项核心能 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20231019 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 通过讯飞听见云会议或电话接入会议的投资者，不完全统计合 参与单位名称 计379人。为便于投资者阅读本次交流会的内容，参加讯飞听见 及人员姓名 云 会议的人员名单请详见文末。 时间 2023.10.19 地点 讯飞听见云会议 上市公司接待 董事会秘书/副总裁江涛先生 人员姓名 投资者关系活动主要内容介绍 一、公司董事会秘书/副总裁江涛先生做2023 年三季度业绩解读，具体信息包 括PPT、声音及讯飞听见实时转写的文字，请扫描以下二维码获取： ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was 4.772 billion yuan, representing a year-on-year increase of 2.89%[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was 257.9 million yuan, a decrease of 81.86% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -201.9 million yuan, a decline of 113.65% year-on-year[3] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 12,613,745,271.17, a slight decrease of 0.37% from CNY 12,660,799,886.28 in Q3 2022[13] - Net profit for Q3 2023 was CNY 45,031,773.47, a significant decline of 87.86% compared to CNY 369,313,621.81 in Q3 2022[15] - The company reported a basic and diluted earnings per share of CNY 0.04, down from CNY 0.18 in the same period last year[16] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of Q3 2023 were 35.21 billion yuan, an increase of 7.17% from the end of the previous year[3] - The total assets of the company reached CNY 35,214,158,378.55, up from CNY 32,859,139,720.02 year-over-year[13] - Total liabilities increased to CNY 18,494,899,513.23 from CNY 16,012,075,909.17, indicating a rise of 15.5%[13] Cash Flow - The company maintained positive operating cash flow, with a net cash flow from operating activities of 357.17 million yuan in Q3 2023[3] - The company's cash flow from operating activities showed a decrease, indicating potential liquidity challenges moving forward[17] - The net cash flow from operating activities was -1,171,595,263.57 CNY, compared to -1,011,382,437.02 CNY in the previous period[18] - The net cash flow from investing activities was -1,530,732,705.29 CNY, compared to -1,392,821,396.95 CNY in the previous period[19] - The net cash flow from financing activities was 1,749,593,147.07 CNY, an increase from -84,094,899.92 CNY in the previous period[19] - Total cash and cash equivalents at the end of the period were 3,077,909,637.06 CNY, down from 5,544,116,465.48 CNY at the beginning of the period[19] - Cash inflow from operating activities totaled 13,091,317,083.59 CNY, while cash outflow was 14,890,694,477.12 CNY[18] - Cash inflow from investment activities was 555,578,104.06 CNY, while cash outflow was 2,086,310,809.35 CNY[19] - Cash inflow from financing activities amounted to 2,431,361,643.49 CNY, with cash outflow of 681,768,496.42 CNY[19] - The company reported a decrease in cash and cash equivalents of 946,463,368.67 CNY during the period[19] Investments and R&D - The company is actively investing in general artificial intelligence, which has impacted current profits but is expected to strengthen its long-term competitive advantage[3] - The company’s research and development expenditures increased, contributing to a growth in development costs by 44.08% compared to the beginning of the period[6] - Research and development expenses increased to CNY 2,498,270,644.89, compared to CNY 2,330,636,348.25 in the previous year, reflecting a growth of 7.2%[15] - The company is focusing on expanding its R&D capabilities and exploring new market opportunities to drive future growth[15] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 300,826[7] - The company repurchased a total of 18,555,961 shares, accounting for 0.80% of the total share capital, with a total expenditure of 759.372 million[10] Other Financial Metrics - The company reported a 125.19% increase in financial expenses year-on-year, primarily due to increased interest expenses[6] - Non-operating income decreased by 5.56 million compared to the same period last year, primarily due to a reduction in non-operating income received[7] - The revenue from asset disposal increased by 5.91 million compared to the same period last year, mainly due to increased gains from the sale of fixed assets[7] - The net cash received from the disposal of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets increased by 531.43% year-on-year, attributed to an increase in fixed asset sales[7] - Cash received from the disposal of subsidiaries and other operating units increased by 1.0096 million compared to the same period last year, mainly due to cash recovered from the cancellation of subsidiaries[7] - Cash paid for investments decreased by 34.16% year-on-year, primarily due to a reduction in external investment payments[7] - Cash received from financing activities increased by 100%, mainly due to an increase in cash received from other financing activities[7] Audit Status - The report for the third quarter was not audited[20]

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20230814 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 ■其他：关于董事长持股变动的说明会 通过讯飞听见云会议或电话接入会议的投资者，不完全统计合计 552人。为便于投资者阅读本次交流会的内容，参加讯飞听见云 活动参与人员 会议的人员名单请详见文末。 时间 2023.08.14 地点 讯飞听见云会议 上市公司接待 人员姓名 董事会秘书/副总裁江涛先生 交流内容及具体问答记录 问：刘庆峰董事长选择大宗减持方式偿还 23.5 亿到期欠款，当时借款 23.5 亿参与 2021 年科大讯飞定增的具体背景是怎样的？ 答： 公司于 2021 年 1 月 19 日发布了《2021 年度非公开发行股票预案》的 公告，对本次定增的背景阐述如下（公告中原文内容用""表示）： 1、"提高公司实际控制人持股比例，巩固公司控制权" 企业控制权的稳定是企业战略能否持续、健康发展的最根本保证。科大讯飞 是中国在校大学生创业的第一家上市公司，董事长刘庆峰是在校大学生身份开 ...