4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% 103 5、其他持股在 10%以上的法人股东 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 根据江西铜业与公司签署的《附条件生效的股份认购协议》，江西铜业承诺认购的公司非公开发行的股份自非公开 发行结束之日起 36 个月内不得转让。截止目前，尚未办理解除限售。 股份回购的实施进展情况 □适用 不适用 采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 不适用 单位：股 第八节 优先股相关情况 一、报告期末近 3 年优先股的发行与上市情况 山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年年度报告全文 公司报告期无违规对外担保情况。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的 说明 □适用 不适用 □适用 不适用 现聘任的会计师事务所 □是 否 2023 年度，公司因向不特定对象发行 A 股可转换公司债券事项，聘请国泰君安证券股份有限公司为保荐机构，支付相应 发行费用 2,880.656 万元（含税）；因编制内部控制审计报告，聘请和信会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》的规定，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）基于公司第九届董 事会第二十八次会议审议事项，定于 2024 年 4 月 18 日召开 2023 年度股东大会，会 议对董事会、监事会需要提交公司股东大会审议的议案进行审议，有关具体事项如 下： 2.会议召集人：山东恒邦冶炼股份有限公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4.现场会议召开时间：2024年4月18日下午14:30 网络投票时间：2024年4月18日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月18日 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金开展与生产 经营相关产品的套期保值业务。 一、开展套期保值业务的目的和必要性 （一）开展商品套期保值业务的目的和必要性 黄金、白银、铜、铅、锌是公司的主要产品，是公司的主要利润来源，公司开 展黄金、白银、铜产品及铅产品套期保值业务的主要目的是利用套期保值工具规避 市场价格波动给公司带来的经营风险，锁定部分产品预期利润，减少由于商品价格 发生不利变动引起的损失，提升公司整体抵御风险能力，促进公司稳定健康发展， 开展套期保值业务符合公司日常经营之所需，公司资金使用安排合理。 （二）开展外汇套期保值业务的目的和必要性 公司进出口业务主要采用外币结算，基本为进口业务，存在少量出口业务，业 务类型为购汇，同时不对外币结汇。公司当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公 司的经营业绩造成一定影响。为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司业绩 的影响，公司拟根据具体情况适度开展外汇套期保值业务。 二、套期保值业务概述 （一）开展商品套期保值业务的业务概述 1.开展的业务品种 公司套期保值业务主要从事境内上海 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 审计报告 | 1-5 | | | --- | --- | | 1、合并及公司资产负债表 | 6-9 | | 2、合并及公司利润表 | 10-11 | | 3、合并及公司现金流量表 | 12-13 | | 4、合并及公司股东权益变动表 | 14-17 | | 5、财务报表附注 | 18-128 | 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不 对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审 计事项： 我们审计了山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称恒邦公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了恒邦公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的 合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执 ...

1-2 3-6 我们鉴证了后附的山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦公司 "）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"专 项报告"）。 恒邦公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）及 深圳证券交易所的相关规定编制专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募 集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证结论。我们按照 《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和实施鉴证工作，以对专项报告是否在所有重大方面按照中国证券 监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（2022 年修订）以及深圳证券交易所的相关规定编制，在所有重大方 面如实反映恒邦公司 2023 年度募集资金存放与使用情况获取 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 与江西铜业股份有限公司及其关联方 2024 年日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等相 关规定的要求，对恒邦股份与江西铜业股份有限公司（以下简称"江西铜业"） 及其关联方 2024 年日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查具体情况如 下： 一、关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及控股子公司预计 2024 年度与江西铜业及其关联方发生日常关联交易 的关联方包括： 江西铜业、江西铜业再生资源有限公司（以下简称"江铜资源"）、江铜国兴 （烟台）铜业有限公司（以下简称"烟台国兴"）江西铜业（清远）有限公司（以 ...

一、监事会会议召开情况 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日以微信、 电子邮件等方式向全体监事发出了《关于召开第九届监事会第二十一次会议的通知》， 会议于 2024 年 3 月 25 日上午在公司 1 号办公楼二楼第一会议室以现场会议的方式 召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席吴忠良先生召 集并主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 第九届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事认真审议，通过如下议案： 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交公司 2023 年度股东 大会审议。 《 202 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工 作制度》的规定和要求，在 2023 年任职中恪尽职守、勤勉尽责，充分地发挥了独立 董事的职能作用，维护了公司及社会公众股股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 本人黄健柏，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，中共党 员，教授。曾任中南大学党委常委，常务副校长，湖南科力远新能源股份有限公司 独立董事。现任公司独立董事兼任郴州市金贵银业股份有限公司独立董事，中国工 业经济学会副会长，中国自然资源学会矿产资源专业委员会主任委员。 2023 年任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1.出席董事会、股东大会情况 2023 年度，本人任职期间，公司共召开了 9 次董事会，其中 ...

证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告编号：2024-014 债券代码：127086 债券简称：恒邦转债 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于与江西铜业股份有限公司 及其关联方 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月25日召开第九届 董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于与江西 铜业股份有限公司及其关联方2024年日常关联交易预计的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及控股子公司预计2024年度与江西铜业及其关联方发生日常关联交易的关 联方包括： 江西铜业、江西铜业再生资源有限公司（以下简称"江铜资源"）、江铜国兴 （烟台）铜业有限公司（以下简称"烟台国兴"）江西铜业（清远）有限公司（以 下简称"江铜清远"）、江西铜业香港有限公司（以下简称"江铜香港"）、江西 铜业（深圳）国际投资控股有限公司（以下简称"江铜国投"）、江西江铜贵金属 有限公司（以下简称"江铜贵金属"）、成都江铜 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况 评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》和山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 （1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）； （2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）； （3）组织形式：特殊普通合伙； （4）注册地址：济南市历下区文化东路59号盐业大厦七楼； （5）首席合伙人：王晖； （6）和信会计师事务所2022年度末合伙人数量为37位，年末注册会计师人数为 262人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为167人； （7 ...