国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 对江西铜业集团财务有限公司 风险评估报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《深圳证券交易所 股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等相关规定的要求，对江西 铜业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《山东恒邦冶炼股份有限公 司关于对江西铜业集团财务有限公司的风险评估报告》进行了专项核查，核查情 况及核查意见如下： 一、江西铜业集团财务有限公司基本情况 江西铜业集团财务有限公司成立于 2006 年 12 月 8 日，是经中国银行业监督 管理委员会（现更名为"国家金融监督管理总局"）批准设立的非银行金融机构。 企业名称：江西铜业集 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | 截至本公告披露日，3 名员工在住院治疗期间死亡；3 名正在住院治疗中，状况 平稳；伤情较轻的 11 名员工已经出院。 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于公司发生安全事故的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、事故情况说明 近日，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）冶炼一公司侧吹炉放 铜口突发喷溅，造成现场人员受伤。事故发生后，公司立即启动应急预案开展救援， 第一时间将受伤人员紧急送医治疗。 目前，事故原因与人员死亡原因还在进一步分析调查中，公司对不幸遇难者表 示沉痛哀悼，对受伤员工和遇难者家属表示深切慰问，事故善后工作正在有序开展。 二、对公司的影响及其他情况说明 1.本次事故对公司的影响 公司将认真吸取本次事故教训，进一步加强安全生产管理，消除可能存在的安 全隐患，杜绝此类事故再次发生。公司将密切关注本次事故的进展，及时履行信息 披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《深圳证券 交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，基于公司第九届董事会 2024 年第二 次临时会议审议事项，定于 2024 年 8 月 29 日召开 2024 年第二次临时股东大会，对 董事会需要提交公司股东大会审议的议案进行审议，有关具体事项如下： 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2.会议召集人：山东恒邦冶炼股份有限公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4.现场会议召开时间：2024年8月29日下午14:30 网络投票时间：2024年8月29日。其中： （1 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 第九届董事会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 2 日以微信、 电子邮件等方式向全体董事发出了《关于召开第九届董事会 2024 年第二次临时会议 的通知》，会议于 2024 年 8 月 8 日上午在公司 1 号办公楼二楼第一会议室以现场与 通讯相结合的方式召开。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中，董事 陈祖志先生、沈金艳先生、黄健柏先生、焦健先生、王咏梅女士以通讯方式出席并 表决，副董事长曲胜利先生因工作原因不能出席会议，委托董事长张帆先生代为出 席，董事候选人詹健先生以通讯方式出席）。会议由董事长张帆先生主持，公司监 事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码： ...

一、监事会会议召开情况 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 第九届监事会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 监事会认为：在保证不影响募集资金使用需求的前提下，公司使用闲置募集资 金暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用， 优化财务结构。公司使用闲置募集资金补充流动资金是基于募集资金投资项目的实 际进度而做出的决定，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》的有 关规定，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。因此，我们一致同 意本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-044） 详见 2024 年 8 月 9 日《证券时报》《中国证券报》《 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 截至 2024 年 7 月 5 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项 目的具体情况如下： | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金 | 累计使用募集资 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （万元） | 金额（万元） | 金金额（万元） | | | 含金多金属矿有价 | | | | | | 元素综合回收技术 | 273,171.96 | 218,996.74 | 108,086.60 | 49.36 | | 改造项目 | | | | | | 补充流动资金 | 94,000.00 | 94,000.00 | 94,002.61【注 1】 | 100.00 | | 合计 | 367 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于董事辞职暨补选非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事辞职的情况 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事、董事会薪酬与考核委员会委员彭国诚先生的书面辞职报告，因工作调整， 彭国诚先生申请辞去公司第九届董事会董事及董事会薪酬与考核委员会委员的职务。 彭国诚先生辞职后，不在公司及子公司担任任何职务。 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，彭国诚先生的辞职不会使公司董事会 人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，不会对公司日常经营管 理产生重大影响，因此辞职报告自送达董事会之日起生效。 截至本公告披露日，彭国诚先生未持有公司股份，也不存在按照相关监管规定 应履行而未履行的任何承诺。 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 公告编号：2024-043 | | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | 詹健先生，1968 年 9 月出生，中 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对恒邦股份拟使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《《关于同意山东恒邦冶炼股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可《 2023〕1132 号），公司获准 向不特定对象发行可转换公司债券 3,160.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元， 募集资金总额为 316,000.00 万元，扣发行相关费用后实际收到的金额为 313,119.34 万元，已由主承销商国泰君安于2023年 ...

你公司作为江西铜业股份有限公司（以下简称江西铜业）控 股股东，于 2019 年江西铜业收购山东恒邦冶炼股份有限公司（以 下简称恒邦股份）控制权时，作出关于避免同业竞争的承诺。承 诺自该次交易完成后，你公司及你公司控制的企业在未来 60 个 月内解决与恒邦股份及其下属企业构成竞争或潜在竞争的业务。 截至目前，上述承诺已到期，你公司未完成承诺事项。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2024 年修 订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 7.7.6 条的规定。 本所希望你公司认真吸取教训，积极采取措施进行整改，并 提醒你公司严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规以及本所 《股票上市规则》等规定，诚实守信、规范运作，认真履行公开 承诺，保障上市公司合法权益。 特此函告。 1 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2024 年 8 月 2 日 深 圳 证 券 交 易 所 关于对江西铜业集团有限公司的监管函 公司部监管函〔2024〕第 136 号 江西铜业集团有限公司： 2 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于公司间接控股股东收到中国证券监督管理委员会 你公司上述行为构成《上市公司监管指引第 4 号--上市公司及其相关方承诺》 （证监会公告〔2022〕16 号）第十五条规定的违反承诺的情形。根据《上市公司监 管指引第 4 号--上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16 号）第十七条 的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚 信档案数据库。你公司应当积极采取措施，尽快履行承诺义务，并在收到本决定书之 日起 30 日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监 督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖 山东监管局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公 ...